PDF《索通发展股份有限公司》

2017 年7月5日索通发展股份有限公司 招股说明书摘要

3 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别 和连带的法律责任. 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及 其摘要中财务会计资料真实、完整. 保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将先行赔偿投资者损 失. 中国证监会、其他政府机关对本次发行所做的任何决定或意见,均不表明 其对本发行人股票的价值或投资者收益作出实质性判断或保证.任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述. 根据 《证券法》的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发 行人自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责. 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问. 索通发展股份有限公司 招股说明书摘要

4 重大事项提示 本公司特别提醒投资者, 在评价本次发行的股票时,应特别认真地考虑下列 重大事项和风险:

一、承诺事项

(一)股份锁定承诺 公司控股股东、 实际控制人郎光辉承诺:自发行人股票在上海证券交易所上 市之日起三十六个月内, 不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的发行人 股份, 也不由发行人回购该部分股份,在发行人上市后六个月内如发行人股票连 续二十个交易日的收盘价均低于发行价, 或者发行人上市后六个月期末收盘价低 于发行价,本人持有的发行人股票锁定期自动延长六个月.前述锁定期满后,若 仍然担任发行人的董事、监事、高级管理人员,在任职期间每年转让的股份不超 过所持有发行人股份总数的百分之二十五;

离职后六个月内,不转让所持有的发 行人股份.上述股份锁定承诺不因本人职务变更、离职而终止. 公司其余股东承诺: 自发行人股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托 他人管理本人直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份. 除郎光辉外,公司不存在其他担任公司董事、监事、高级管理人员的股东.

(二)发行人、控股股东及董事、高级管理人员关于稳定股价措施的承诺 发行人2016年年度股东大会审议通过《索通发展股份有限公司稳定股价预 案》,为稳定公司股价,保护中小股东和投资者利益,公司特制定以下股价稳定 预案,发行人、公司实际控制人、控股股东、董事(独立董事除外)、高级管理 人员就公司稳定股价措施作出如下承诺:

1、启动稳定股价措施的条件 发行人上市后三年内, 如非因不可抗力因素所致,公司股价连续20个交易日 收盘价格(最近一期审计基准日后,因利润分配、资本公积转增股本、增发、配 股等情况导致公司净资产或股份最近总数出现变化的,每股净资产相应进行调 索通发展股份有限公司 招股说明书摘要

5 整)均低于公司最近一期经审计的每股净资产(每股净资产=合并财务报表中归 属于母公司普通股股东的股东权益合计数÷ 公司股份总数,下同),则启动稳定 股价预案.

2、稳定股价的具体措施 发行人将在启动稳定股价措施的条件触发之日起3个交易日内与公司董事及 高级管理人员协商确定股价稳定具体措施. 发行人及相关主体将采取以下措施中 的一项或多项稳定股价措施稳定公司股价: (1)控股股东增持 如各方最终确定以公司控股股东增持公司股票作为稳定股价的措施, 则公司 控股股东在符合相关法律、 法规的规定且不应导致公司股权分布不符合上市条件 的前提下, 对公司股票进行增持,增持价格不高于公司最近一期经审计的每股净 资产. 控股股东应在启动稳定股价预案的条件触发之日起10个交易日内, 就其增持 公司股票的具体计划书面通知公司并由公司进行公告, 并应在履行完毕法律法规 规定的程序后90日内实施完毕. 增持公告作出之后,公司股票收盘价连续5个交易日高于最近一期经审计的 每股净资产,则控股股东可不再继续实施增持计划. 若某一会计年度内公司股价多次触发上述启动股价稳定措施的条件 (不包括 控股股东实施稳定股价措施期间及自实施完毕当次稳定股价措施并由公司公告 日后开始计算的连续20个交易日股票收盘价仍低于上一个会计年度经审计的每 股净资产的情形),控股股东将继续按照上述稳定股价预案执行. 有义务增持的公司控股股东应遵循以下原则:控股股东单次增持公司股票, 用于增持公司股份的资金不少于其上一年度从公司取得的薪酬和现金分红总和 (税后,下同)的10%,且单次及/或连续十二个月增持数量不超过公司股份总 数的2%.公司不得为控股股东实施增持公司股票提供资金支持. (2)公司董事、高级管理人员增持公司股票 索通发展股份有限公司 招股说明书摘要