PDF《国华人寿保险股份有限公司 国华 1 号成长型投资连结保险投...》

在交易过程中可能发生交收违 约或者所投资产品的发行人倒闭、信用评级被降低、违约、拒绝支付到期本息的情况,从而 导致本账户资产损失. (3)流动性风险,主要是指本账户资产不能迅速转变成现金,或者转变成现金会对账 户资产价格造成重大不利影响的风险.在账户存续期间,可能会发生个别偶然事件,如出现 巨额退出的情形,短时间投保人大量退出或出现账户到期时,证券资产无法变现的情况,上 述情形的发生在特殊情况时可能会出现交易量急剧减少或市场资金面紧张等情形, 此时出现 巨额退出,则可能会导致账户资产变现困难,从而产生流动性风险,甚至影响本账户份额净 值. (4)管理操作风险,是指因本账户为动态管理的投资组合而存在管理的风险.在账户 管理运作过程中, 可能因管理人对经济形势和证券市场等判断有误、 获取的信息不全等影响

5 账户的收益水平. 管理人和托管人的管理水平、 管理手段和管理技术等对账户收益水平存在 影响. 管理人的相关当事人在业务各环节操作过程中, 因内部控制存在缺陷等因素造成操作 失误或违反操作规程等所引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统故障等风险. 7.资产托管情况: 本投资账户全部资产由具有保险资金托管资质的中国农业银行实施第三方托管.

二、业绩情况概览 单位:元 资产评估日 国华

1 号成长型投资账户卖出价格 2017/12/11

1 2017/12/31 1.00360000 2018/3/31 1.01938001 2018/6/30 1.03542974 2018/9/30 1.05138532 2018/12/31 1.06777267 国华1号成长型投资账户的买入价等于卖出价. 期间 净值增长率(年化) 2017/12/11 ― 2017/12/31 6.57% 2018/3/31 6.38% 2018/6/30 6.32% 2018/9/30 6.11% 2018/12/31 6.18% *净值增长率(年化)=(本期期末卖出价-上期期末卖出价)/上期期末卖出价/持有天数*365*100% *2017 年12 月:上期期末卖出价为

2017 年12 月11 日的投资单位卖出价,本期期末卖 出价为

2017 年12 月31 日的投资单位卖出价. *2018 年3月:上期期末卖出价为

2017 年12 月31 日的投资单位卖出价,本期期末卖 出价为

2018 年3月31 日的投资单位卖出价. *2018 年6月:上期期末卖出价为

2018 年3月31 日的投资单位卖出价,本期期末卖出 价为

2018 年6月30 日的投资单位卖出价.

6 *2018 年9月:上期期末卖出价为

2018 年6月30 日的投资单位卖出价,本期期末卖出 价为

2018 年9月30 日的投资单位卖出价. *2018 年12 月:上期期末卖出价为

2018 年9月30 日的投资单位卖出价,本期期末卖 出价为

2018 年12 月31 日的投资单位卖出价. 国华

1 号成长型投资账户单位净值变动图 单位:元

三、简要财务状况 截至

2018 年12 月31 日,国华

1 号成长型投资账户资产总额 804,170,847.18 元,负债 6,053,778.88 元,投资账户持有人权益总额 798,117,068.30 元.账户已实现累计收益 59,663,445.03 元,本年度经营收入 59,051,723.29 元,经营支出 8,678,895.72 元,本年度实现 净收益 50,372,827.57 元.

四、资产管理费情况 本公司根据保单条款在每个资产评估日按照投资账户资产净值的比例收取资产管理费, 在不违反相关的法律、法规、规则和规定的前提下,本公司有权对资产管理费收取比例进行 调整,但该比例最高不超过 2%.

五、投资组合 截至