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300 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书

2019 年第

1 号 基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 二零一九年六月 华泰柏瑞沪深

300 交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新) 华泰柏瑞沪深

300 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新) 重要提示 华泰柏瑞沪深

300 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称 本基金 )根据2012 年3月23 日中国证券监督管理委员会 (以下简称 中国证监会 ) 《关于核 准华泰柏瑞沪深

300 交易型开放式指数证券投资基金及联接基金募集的批复》 (证监 许可【2012】392 号)和2012 年3月27 日《关于华泰柏瑞沪深

300 交易型开放式 指数证券投资基金募集时间安排的确认函》 (基金部函【2012】191 号)的核准,进 行募集.

本基金的基金合同于

2012 年5月4日正式生效. 华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称 基金管理人 或 管理人 或 本公 司 )保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益. 基金管理人提醒投资者基金投资的 买 者自负 原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险,由投资者自行负责. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资 者在投资本基金前, 应全面了解本基金的产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等 环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施 过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等. 本基金是跟踪沪深

300 指数的交易型开放式基金,投资本基金可能遇到的风险 包括:标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金 投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市 场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、退市风险、投 华泰柏瑞沪深

300 交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新) 资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、基金份 额赎回对价的变现风险、 第三方机构服务的风险、 管理风险与操作风险、 技术风险、 不可抗力等等. 投资者申购的基金份额当日可卖出,当日未卖出的基金份额在份额交收成功之 前不得卖出和赎回;

即在目前结算规则下,T 日申购的基金份额当日可卖出,T 日申 购当日未卖出的基金份额, T+1 日不得卖出和赎回, T+1 日交收成功后 T+2 日可卖出 和赎回.因此为投资者办理申购业务的代理券商若发生交收违约,将导致投资者不 能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额,投资者的利益可能受到影响. 投资者投资本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或基金账户.其中,上海 证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易,如投资者需要使用 沪深