PDF《华泰柏瑞基金管理有限公司》

300 指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、 赎回,则应开立上海证券交易所 A 股账户;

如投资者需要使用沪深

300 指数成份股 中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购,则还应开立深圳证券交易所 A 股 账户. 投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同. 基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且 中长期持有. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 本更新招募说明书所载内容截止日为

2019 年5月3日, 有关财务和业绩表现数 据截止日为

2019 年3月31 日,财务和业绩表现数据未经审计. 本基金托管人中国工商银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资 组合报告和业绩表现进行了复核确认. 华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 (更新) 目录

一、绪言

1

二、释义

2

三、基金管理人

8

四、基金托管人

18

五、相关服务机构

23

六、基金的募集

41

七、基金合同的生效

49

八、基金份额折算与变更登记

51

九、基金份额的交易

53

十、基金份额的申购赎回

55 十

一、基金的非交易过户、冻结、质押及其他业务

73 十

二、基金的投资

74 十

三、基金的业绩

86 十

四、基金的财产

88 十

五、基金财产的估值

90 十

六、基金的收益与分配

96 十

七、基金的费用与税收

98 十

八、基金的会计与审计

101 十

九、基金的信息披露

102 二

十、基金的风险揭示

108 二十

一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

112 二十

二、基金合同的内容摘要

115 二十

三、基金托管协议的内容摘要

142 二十

四、对基金份额持有人的服务

161 二十

五、其他应披露事项

163 二十

六、招募说明书存放及查阅方式

164 二十

七、备查文件

165 华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 (更新)

1

一、绪言 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 ) 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券投资基 金销售管理办法》 (以下简称 《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称 《信息披露办法》 ) 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》(以下简称 《流动性风险规定》 )、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第

5 号》等有关法律法规以及《华泰柏瑞沪深

300 交易型 开放式指数证券投资基金基金合同》 (以下简称 基金合同 )编写. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误 导性陈述或者重大遗漏, 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书所载明 的资料申请募集的.本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明 书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准.基金合同是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资者自依基金合同取得基金份 额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即 表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有 权利、承担义务.基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基 金合同. 本基金由基金管理人依照 《基金法》 、 本基金合同和其他有关法律法规规定募集, 并经中国证监会核准.中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价 值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 华泰柏瑞沪深