PDF《2018 年第一期安吉县城市建设投资集团有限公司海绵城市》

2、配售办法: 根据簿记建档结果按集中配售原则进行配售,发行人和簿记管 理人有全部权力决定本期债券的配售结果.

四、申购资料

1、申购意向函 (1)申购意向函申购利率应由低到高、按顺序填写;

每一申购 利率对应的申购金额是指当最终确定的发行利率不低于该申购利率 时申购人新增的投资需求(非累计);

投资者在填写申购意向函时, 可参考本期债券其他投资人申购意向函填报说明(见附件三). (2)每一申购意向函对本期债券的申购金额总计不超过本期债 券的发行总额(5亿元),在任何利率标位上对本期债券的申购金额 下限为1000万元,且增量必须是500万元的整数倍. (3)其他投资人在簿记建档期间只能向簿记管理人提出一份合 规申购意向函,未经簿记管理人许可不得修改、撤销和撤回. (4)投资人向簿记管理人提交申购意向函(附件1),即视为对 本申购和配售办法说明各项声明及条款的认可, 并视为已经作出内容 与附件二所述相同的陈述、承诺和保证.申购意向函一经到达簿记管 理人处,即对申购人具有法律约束力,申购人须承担本申购和配售办 法说明下的责任和义务.

2、投资者资料 其他投资人应于规定的期限内将投资者资料加盖公章后与申购 意向函一起传真至簿记管理人指定的传真号码. 投资者申购时须向簿 记管理人提交下列加盖单位公章或业务专用章 (注: 若是业务专用章 请提供该业务专用章的备案文件或者是该业务专用章的授权范围或 使用范围的证明文件比如授权书等材料)资料: (1)《2018年第一期安吉县城市建设投资集团有限公司海绵城 市绿色债券其他申购人申购意向函》(附件一)(填妥并由法定代表 人或授权代表签字);

(2)法定代表人授权委托书(法定代表本人签字的无需提供);

(3)经办人身份证复印件(身份证正反面在同一页纸上);

(4)有效的企业法人营业执照(副本)复印件,或其他有效的 法人资格证明文件复印件;

(5)合格投资者中的机构投资者确认函(附件四) (6)债券市场合格投资者中的机构投资者风险揭示书(附件五) (7)主承销商有权根据询价情况要求投资者提供其他资质证明 文件. 投资者填写的申购意向函一旦传真至簿记管理人处,即构成投资 者发出的、对投资者具有法律约束力的要约,未经簿记管理人许可, 不得修改、撤销和撤回.

3、受理的日期及时间 簿记管理人接受投资者申购的时间为

2018 年4月27 日北京时间 9:00 至11:00(咨询

电话:010-

88170035、申购传真专线: 010-88170962).

五、缴款办法 本期债券的获配投资者应按照配售缴款通知书(或分销协议)的 要求,按时足额将认购款项划至配售缴款通知书(或分销协议)指定 的账户.

六、违约申购的处理 获得配售的投资者如果未能在配售缴款通知书(或分销协议)规 定的时间内向簿记管理人指定账户足额划付认购款项, 将被视为违约 申购,簿记管理人有权处置该违约投资者申购意向函项下的全部债 券,同时,投资者应就逾时未划部分按每日万分之五的比例向主承销 商支付违约金,并赔偿主承销商由此遭受的损失.

七、申购传真、咨询专线及簿记管理人联系方式:

1、申购传真专线及咨询

电话: 咨询

电话:010-88170035 申购传真专线:010-88170962 簿记管理人联系方式及咨询专线: 中泰证券股份有限公司 地址:济南市市中区经七路86号证券大厦25层 联系人:王铭锋、陶云、潘大伟、魏玲芳、熊双、栗康、文婧