PDF《宜宾五粮液股份有限公司》

1 证券代码:000858 证券简称:五粮液 公告编号:2019/第011 号 宜宾五粮液股份有限公司 关于对四川省宜宾五粮液集团财务有限公司的风险持续评估报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏.

根据深圳证券交易所 《主板信息披露业务备忘录第

2 号――交易和关联交易》 的要求,宜宾五粮液股份有限公司(以下简称 公司 或 本公司 )通过查验 四川省宜宾五粮液集团财务有限公司(以下简称 财务公司 )《金融许可证》 《营业执照》等证件资料及财务公司包括资产负债表、损益表、现金流量表等在 内的

2018 年12 月31 日财务报表等相关资料,对财务公司的经营资质、业务和 风险状况进行了评估,具体情况报告如下:

一、财务公司基本情况 财务公司是经中国银行业监督管理委员会四川监管局 川银监复 〔2014〕

125 号 文件批准成立的非银行金融机构.

2014 年4月29 日领取 《金融许可证》 (机 构编码:L0197H251150001),最近的营业执照为

2018 年5月28 日取得《营业 执照》(统一社会信用代码:915115000988632927). 财务公司股权结构: 序号 股东名称 出资金额 (万元) 出资比例

1 四川省宜宾五粮液集团有限公司 75,000 37.50%

2 宜宾五粮液股份有限公司 72,000 36.00%

3 农银国际控股有限公司 39,000 19.50%

4 四川省宜宾普什集团有限公司 4,000 2.00%

5 四川省宜宾环球集团有限公司 2,000 1.00%

6 四川省宜宾五粮液集团保健酒有限责任公司 2,000 1.00%

7 四川安吉物流集团有限公司 2,000 1.00%

8 四川海大橡胶集团有限公司 2,000 1.00%

9 四川省宜宾丽彩集团有限公司 2,000 1.00% 合计200,000 100% 财务公司类型:有限责任公司;

法定代表人:罗伟;

注册及营业地:宜宾市

2 岷江西路

150 号. 财务公司经营范围:对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨 询、代理业务;

协助成员单位实现交易款项的收付;

经批准的保险代理业务;

对 成员单位提供担保;

办理成员单位之间的委托贷款及委托投资;

对成员单位办理 票据承兑与贴现;

办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设 计;

吸收成员单位的存款;

对成员单位办理贷款及融资租赁;

从事同业拆借;

承 销成员单位的企业债券;

除股票投资以外的有价证券投资;

成员单位产品的消费 信贷、买方信贷和融资租赁;

对金融机构的股权投资.(依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动).

二、财务公司内部控制制度的基本情况

(一)控制环境 财务公司已按照《四川省宜宾五粮液集团财务有限公司章程》中的规定建立 了股东会、董事会和监事会,对董事会和董事、监事、高级管理层在内部控制中 的责任进行了明确规定, 同时经财务公司第一届董事会第七次会议审议通过了董 事会下设专业委员会调整及议事规则.财务公司法人治理结构健全,管理运作科 学规范,建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构,为风险管理的 有效性提供必要的前提条件.财务公司组织架构设计情况如下:

3 股东会:决定公司经营方针和投资计划;

选举和更换非由职工代表担任的董 事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项;