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研究财务公司经营发展商业模式,拟订财务公司的发展方向和业务结构;

根 据发展目标,研究拟订财务公司资本补充规划,拟订资本金补充渠道,包括利润 分配政策及年度利润分配方案;

根据财务公司战略规划及总经理提议,研究拟订 财务公司内部组织机构设置方案;

根据财务公司战略规划及总经理提议,研究拟 订财务公司分支机构发展规划;

根据财务公司战略规划及总经理提议,研究拟订 财务公司信息技术的目标及手段;

据财务公司长期发展规划和集团公司的预算编 制原则和要求,确定下一年度预算目标;

在预测和决策的基础上,围绕财务公司 经营目标,对一定时期内资金取得和投放、各项收入和支出、企业经营成果及其 分配等资金运作进行计划、安排).对战略实施过程进行监督和评估,包括监督 检查年度经营计划、投资方案的执行情况;

根据经营环境的变化,提出战略调整 建议;

对财务公司重大投资决策提出建议和方案,包括固定资产投资和股权投资 等;

研究兼并收购的策略,并提出建议实施方案,包括收购对象、收购方式、重 组整合等;

董事会授权的其他事宜. 风控合规委员会:研究宏观国家经济金融政策、分析市场变化,制定行业风 险管理建议,拟定财务公司风险约束指标体系;

研究监管部门颁布的法规、政策 及监管指标,提出有效执行实施建议;

研究财务公司发展战略、风险管理体系, 提出改进风险管理的组织架构、控制程序、风险处置等决策建议;

研究财务公司 战略规划的执行步骤及其管理方式,评估风险政策的有效性,提出动态的风险控

5 制建议方案;

研究财务公司经营活动及风险状况,按五级分类及折现法要求,提 出风险管理需关注的核心风险问题;

审核风险监控指标体系及风险管理信息分析 报告,监督经营管理层对经营风险采取必要的识别、计量、监测和控制措施;

按 年对财务公司风险控制和合规经营情况进行内部评价, 向董事会提交书面评价报 告,并按董事会审议意见督促经营层及时整改落实;

对战略规划的实施过程进行 监督和评估,督促经营管理层持续改进风险管控能力;

研究财务公司经营管理的 风险识别、管理技术、风险控制及补偿机制,审核风险管理系统的建设规划;

审 核财务公司经营管理中重大风险事件的预警预控、应急预案;

组织对重大经营事 件的风险评估工作,研究拟定风险防范方案;

负责审核财务公司风险管理领域的 信息披露事项;

负责日常监督合规风险管理工作,掌握合规政策的实施情况和存 在的问题,及时向董事会或高级管理层提出相应的意见和建议,监督合规政策的 有效实施;

负责财务公司财务信贷资产风险管理的整体协调和决策,审议重大政 策、发展规划、重要事项及信贷资产经营管理的内部控制制度、操作规程、风险 分类标准等基本规章,并对权限内资产的风险分类工作进行最终的审批(贷款五 级分类管理办法中,损失类贷款首次认定须经风控合规委员会审批);

董事会授 予委员会的其他职权. 审计委员会:负责拟定对董事和高级管理人员进行任时、离任审计的方案;

负责拟定对财务公司的财务活动进行检查、监督的方案;

负责拟定对财务公司的 经营决策、风险管理和内部控制等进行审计的方案;