PDF《西南证券股份有限公司 关于大同宇林德石墨设备股份有限公司》

2016 年10 月31 日, 公司部分财务数据及指标如下 (2016 年5-10 月数据未经审计) : 项目

2014 年度

2015 年度

2016 年1-4 月2016 年5-10 月 (未经审计) 营业收入(元) 8,647,918.09 25,117,162.85 8,879,116.37 17,547,029.23 毛利(元) 575,668.23 4,417,696.04 2,266,032.07 4,711,597.36 毛利率(%) 6.66 17.59 25.52 26.85 净利润(元) -1,811,273.60 207,456.40 319,966.19 767,749.17 非经常性损益 (元) -40,009.98 388,270.34 -29,059.76 21,276.05 扣除非经常性损益 后净利润(元) -1,781,266.11 -83,746.36 341,761.01 751,792.13 报告期内,

2014 年度和

2015 年度公司盈利能力主要受资格影响, 产能较低, 营业范围较小. 并且子公司通扬碳素及扬子碳素仍处于筹备期,进一步加大了公 司的亏损.随着《特种设备设计许可证(压力容器) 》和《特种设备制造许可证 (压力容器) 》 的取得, 公司

2016 年1-4 月已扭亏为盈, 净利润为 319,966.19 元.

2016 年5-10 月, 公司未经审计收入为 17,547,029.23 元, 净利润为 767,749.17 元. 报告期内及期后, 公司盈利能力逐步增强. 由于公司生产筹备期较长, 亏损较大, 利润较低,故公司未分配利润持续为负,但盈利能力逐年增强. 目前母公司已全面开展生产活动,并逐步扩展市场;

子公司扬子碳素已于

2016 年9月投入生产,2016 年11 月全部建设完毕;

母公司后续在建工程已于

11 月份验收完毕并投入生产.随着大量在建生产线的投产,公司产能将大幅提 高;

并且公司所处生产的石墨换热器、石墨冷凝器等石墨设备市场广泛,下游冶 炼行业、模具行业、化工行业、电火花加工行业、医药行业等发展迅速,石墨设 备需求量呈上升趋势,公司盈利能力将进一步增强. 综上所述,主办券商经核查后认为,报告期后,随着公司产能的逐步释放、 石墨设备行业的上行趋势以及子公司石墨电极逐步投入生产, 公司盈利能力将迅 速增强,公司的盈利能力及持续经营能力不存在障碍.

2、请主办券商根据《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答 ――关于挂牌条件适用若干问题的解答

(二) 》的要求,结合公开市 场可获取数据(如沪深上市公司、新三板挂牌公司、区域股权交易市 场公司的数据) ,分析公司是否属于需列入负面清单限制性情形. 回复: 主办券商查询了《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答-关于挂牌条件 适用若干问题的解答

(二) 》对负面清单的相关规定;

查询了《战略性新兴产业 重点产品和服务指导目录》 (2013 年版)的相关规定;

查询了《国务院批转发展 改革委等部门关于抑制部分行业产能过剩和重复建设引导产业健康发展若干意 见的通知》 、 《国务院关于进一步加强淘汰落后产能工作的通知》等相关规定;

查 阅了公司营业执照, 了解公司的经营范围;

查阅了公司在报告期内签署的重大业 务合同,了解公司的主营业务情况;

查阅了公司经审计的两年一期《审计报告》 ( (2016)京会兴审字第

69000273 号) .经上述核查,主办券商认为公司不属于 《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答-关于挂牌条件适用若干问题的解答

(二) 》规定的负面清单限制性情形,具体分析及论证过程如下: (1)公司属于科技创新类企业 公司的主营业务为主要从事高效节能型石墨制化工设备及其成套装置的研 发、设计、生产、销售及维修,根据国家统计局国民经济分类(GB/T4754-2011), 公司属于 非金属矿物制品业 中的 石墨及碳素制品制造 (国民经济行业分 类代码: C3091) ;