PDF《长城证券股份有限公司 关于江西群鑫强磁新材料股份有限公司》

(二)事实依据

1、公司控股股东及董监高访谈记录;

2、公司控股股东、实际控制人出具的规范关联交易的声明及避 免资金占用的承诺函;

3、 全国企业信用信息公示系统网站 (http://gsxt.saic.gov.cn/) 查询公司董事、监事、高级管理人员关于对外投资及任职情况的相关 记录;

4、 公司银行对账单及银行流水单、 往来科目明细表、 审计报告、 会计凭证;

5、公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议 事规则、关联交易决策制度、 《防范控股股东及其关联方占用公司资 金管理制度》

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6、公司控股股东、实际控制人及公司董事、监事、高级管理人 员的信息调查表;

7、 《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引 (试行) 》 、 《公司法》 、 《企业会计准则》等法律法规.

(三)分析过程 报告期内公司关联方及关联方交易情况如下:

1、关联方 (1)存在控制关系的关联方 关联方名称 关联方与公司关系 持股比例 罗穗平 实际控制人、法定代表人、董事长 50% 曾斌 实际控制人、总经理、董事 50% 注:罗穗平和曾斌签订《一致行动人协议》 . (2)不存在控制关系的关联方 1)除实际控制人外其他持有公司 5%以上的股东 公司除上述实际控制人外,不存在其他股东. 2)公司董事、监事、高级管理人员 序号 关联方姓名 关联关系 持股比例

1 赵宏洋 副总经理兼董事 ―

2 朱军义 财务总监兼董事 ―

3 刘名清 技术总监 ―

4 刘叶萍 董事会秘书兼董事 ―

5 谢国鸿 监事 ―

6 崔长银 监事 ―

7 郭建军 监事 ― 3)公司实际控制人、董事、监事、高管的近亲属

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179 序号 关联方姓名 关联关系 持股比例

1 毛建文 罗穗平的配偶 -

2 罗文茜 罗穗平的女儿 -

3 罗洁 罗穗平的妹妹 -

4 罗丽珍 罗穗平的妹妹 -

5 罗淑兰 罗穗平的妹妹 -

6 黄平 罗穗平的妹夫(罗洁的配偶) -

7 姜汉英 曾斌的配偶 -

8 曾昕艳 曾斌的女儿 -

9 刘小兵 曾斌的女婿 -

10 孙惠云 赵宏洋的配偶 - 序号 4)其他关联方 关联方姓名/名称 关联关系

1 遂川巨铭材料有限公司 群鑫强磁的实际控制人之一曾斌的女婿你刘 小兵在该公司担任法定代表人、执行董事、 总经理,并持有该公司 50%的股权.

2 赣州腾远钴业新材料股份 有限公司 群鑫强磁的实际控制人之一罗穗平的三个胞 妹在该公司任职或持股,其中,罗洁持股比 例为 38.25%, 并担任该公司董事长、 总经理、 法定代表人;

罗丽珍持股比例为 3%;

罗淑兰 担任该公司董事.

3 盛和资源控股股份有限公 司(600392,SH) 群鑫强磁的实际控制人之一罗穗平的妹夫黄 平(罗洁的配偶)持有该公司 6.72%的股权.

4 赣州晨光稀土新材料股份 有限公司 群鑫强磁的实际控制人之一罗穗平的妹夫黄 平(罗洁的配偶)在该公司任董事长兼法定 代表人.

5 赣州步莱铽新资源有限公 司 赣州晨光稀土新材料股份有限公司的全资子 公司.

6 /

179 6 宁波百万人的村庄电子商 务有限公司 刘叶萍(群鑫强磁的董事会秘书)在该公司 持股 10%.

7 赣州中诚税务师事务所有 限责任公司 刘叶萍(群鑫强磁的董事会秘书)在该公司 持股 1%. 公司其他关联方具体情况如下: 公司名称 ①遂川巨铭材料有限公司 遂川巨铭材料有限公司 公司住所 江西省吉安市遂川县工业园区东区 法定代表人 刘小兵 注册资本