PDF《诺安基金管理有限公司》

诺安基金管理有限公司 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资 基金招募说明书(更新)

2019 年第

1 期 基金管理人:诺安基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(2019 年第

1 期)

1 重要提示

(一)上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称 本基金 ) 经中国证券监督管理委员会

2011 年2月16 日证监许可【2011】240 号文核准公 开募集,本基金的基金合同于

2011 年4月7日正式生效.

(二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整.本《招 募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其 对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风 险.

(三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募 说明书》及《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风 险等级划分方法及说明等,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投 资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投 资行为作出独立决策.基金管理人提醒投资者 买者自负 原则,在投资者作出 投资决策后,须承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、管理风险、 技术风险、本基金特有风险及其他风险等. 本基金以一元初始面值募集基金份额,在市场波动等因素的影响下,基金投 资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值.

(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现.基金管理人管理的其他基金的 业绩并不构成新基金业绩表现的保证. 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益.

(五)基金管理人根据投资者适当性管理办法,对投资者进行分类.投资者 应当如实提供个人信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准 确性、完整性负责.投资者应当知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响 投资者分类和适当性匹配的,应及时主动进行更新. 本招募说明书(更新)已经基金托管人复核.本招募说明书(更新)所载内容截 止日为

2019 年4月7日, 有关财务数据和净值表现截止日为

2019 年3月31 日(财 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(2019 年第

1 期)

2 务数据未经审计). 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(2019 年第

1 期)

3 目录第一部分 绪言.4 第二部分 释义.5 第三部分 基金管理人.11 第四部分 基金托管人.27 第五部分 相关服务机构.33 第六部分 基金份额的上市交易.44 第七部分 基金份额的申购与赎回.46 第八部分 基金的投资.56 第九部分 基金的业绩.67 第十部分 基金的财产.69 第十一部分 基金资产的估值.71 第十二部分 基金的收益与分配.76 第十三部分 基金的费用与税收.78 第十四部分 基金的会计与审计.81 第十五部分 基金的信息披露.82 第十六部分 风险揭示.88 第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算.92 第十八部分 基金合同内容摘要.95 第十九部分 基金托管协议摘要.113 第二十部分 对基金份额持有人的服务.131 第二十一部分 其他应披露事项.132 第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式.133 第二十三部分 备查文件.134 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(2019 年第

1 期)

4 第一部分 绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息 披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关 法律、法规及《上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下 简称 《基金合同》 )编写. 本招募说明书的内容涵盖上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金(以 下简称 本基金 )的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和 赎回的程序及费率等与投资本基金有关的所有相关事项, 投资者在做出投资决策 前应仔细阅读本招募说明书,并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信 息. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的. 基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招 募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写,并经中国证监会核准.《基 金合同》是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资人自 依《基金合同》取得基金份额,即成为基金份额持有人和《基金合同》当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受,并按照《中 华人民共和国证券投资基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担 义务. 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅 《基金合同》 . 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(2019 年第

1 期)

5 第二部分 释义 本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语具有如下含义: 《基金合同》 《上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 基金合同》及对该合同的任何有效的修订和补充 中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香 港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门 规章及规范性文件 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《流动性风险规定》 指中国证监会

2017 年8月31 日颁布、 同年

10 月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 元 中国法定货币人民币元 基金或本基金 依据《基金合同》所募集的上证新兴产业交易型开 放式指数证券投资基金 招募说明书 《上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书》及其定期的更新 托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《上证新兴产业交 易型开放式指数证券投资基金托管协议》及其任何 有效修订和补充 发售公告 《上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 基金份额发售公告》 上海证券交易所《业务细则》 《上海证券交易所交易型开放式指数基金 业务实施细则》 中国证监会 中国证券监督管理委员会 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(2019 年第

1 期)

6 银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权 的机构 基金管理人 诺安基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限........