PDF《记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。》

重要提示 一.

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任. 二. 公司全体董事出席董事会会议. 三. 安永华明会计师事务所 (特殊普通合伙) 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告. 四. 公司负责人郑昌泓、主管会计工作负责人詹艳景及会计机构负责人 (会计主管人员) 刘江声明:保证年度 报告中财务报告的真实、准确、完整. 五. 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案:根 《公司法》 、 《证券法》 、有关财政政策 和 《公司章程》 ,结合本公司的财务状况,董事会建议:拟按照每10股派发0.9元 (含税) 人民币的预案向股 东进行利润分配,该分配预案还须经公司股东大会审议通过. 六. 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述,不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者注 意投资风险. 七. 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况. 八. 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况. 目录

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第一节 释义及重大风险提示

2

第二节 公司简介

5

第三节 会计数筒莆裰副暾

8

第四节 董事长致辞

10

第五节 董事会报告

11

第六节 重要事项

41

第七节 股份变动及股东情况

51

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

59

第九节 公司治理

69

第十节 内部控制

74 第十一节 投资者关系

75 第十二节 财务会计报告

77 第十三节 备查文件目录

199 释义及重大风险提示 中国南车股份有限公司 二零一二年度报告

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(一)释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: 常用词语释义 本公司、公司或中国南车 指 中国南车股份有限公司 南车集团 指 中国南车集团公司 本集团 指 本公司及其子公司 《公司章程》 指 本公司公司章程 国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 外管局 指 国家外汇管理局 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 上交所 指 上海证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 上市规则 指 上海证券交易所股票上市规则 香港上市规则 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则 《证券及期货条例》 指 香港法例第571章 《证券及期货条例》 《标准守则》 指 香港上市规则附录十 《上市发行人董事进行证券交易的标 准守则》 募投项目 指 公司募集资金投资项目 《公司章程》 指 本公司公司章程 长江公司 指 南车长江车辆有限公司

3 释义及重大风险提示 株机公司 指 南车株洲电力机车有限公司 资阳公司 指 南车资阳机车有限公司 戚墅堰公司 指 南车戚墅堰机车有限公司 四方股份 指 南车青岛四方机车车辆股份有限公司 四方有限 指 南车四方车辆有限公司 浦镇公司 指 南车南京浦镇车辆有限公司 眉山公司 指 南车眉山车辆有限公司 成都公司 指 南车成都机车车辆有限公司 洛阳公司 指 南车洛阳机车有限公司 二七公司 指 南车二七车辆有限公司 石家庄公司 指 南车石家庄车辆有限公司 株洲所 指 南车株洲电力机车研究所有限公司 戚墅堰所 指 南车戚墅堰机车车辆工艺研究所限公司 电机公司 指 南车株洲电机有限公司 租赁公司 指 南车投资租赁有限公司 财务公司 指 南车财务有限公司 广机公司 指 广州电力机车有限公司 香港公司 指 中国南车 (香港) 有限公司 中国南车股份有限公司 二零一二年度报告