PDF《招募说明书（更新）》

上投摩根成长动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 基金合同生效日期:2013 年5月15 日 基金管理人:上投摩根基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 重要提示: 1.

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整;

2. 本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险;

3. 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应当认真阅读本招募说明书;

4. 基金的过往业绩并不预示其未来表现;

5. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益. 6. 本基金可以参与中小企业私募债券的投资.中小企业私募债发行人为中小微、非上市企 业,存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透明度不足等特点.投资中 小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险, 这将在一定程度上增加基金的信用风险 和流动性风险. 7. 本招募说明书所载内容截止日为

2019 年5月14 日,基金投资组合及基金业绩的数据截 止日为

2019 年3月31 日. 二一九年六月 上投摩根成长动力混合型证券投资基金招募说明书(更新) 目录

一、绪言.1

二、释义.1

三、基金管理人.5

四、基金托管人.15

五、相关服务机构.17

六、基金的募集及基金合同的生效.27

七、基金份额的申购、赎回和转换.27

八、基金的投资.36

九、基金的业绩.47

十、基金的财产.48 十

一、基金资产的估值.49 十

二、基金的收益与分配.54 十

三、基金的费用与税收.55 十

四、基金的会计与审计.57 十

五、基金的信息披露.58 十

六、风险揭示.63 十

七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.66 十

八、基金合同的内容摘要.68 十

九、基金托管协议的内容摘要.92 二

十、对基金份额持有人的服务.103 二十

一、招募说明书的存放及查阅方式.104 二十

二、其他应披露事项.104 二十

三、备查文件.104

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一、绪言 招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关法律法规的 规定,以及《上投摩根成长动力混合型证券投资基金基金合同》(以下简称 合同 或 基金合同 )编写. 招募说明书阐述了上投摩根成长动力混合型证券投资基金(以下简称 本基 金 或 基金 )的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全 部必要事项,投资者在做出投资决策前应仔细阅读招募说明书. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的. 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益.基金根据招募说明书所载明资料发行. 本招募说明书依据基金合同编写,并经中国证监会核准.基金合同是约定基 金当事人之间权利义务的法律文件. 招募说明书主要向投资者披露与本基金相关 事项的信息, 是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件.基金 投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事 人,其持有基金份额的行为本身即表明对基金合同的承认和接受,并按照《基金 法》 、基金合同及其它有关规定享有权利,承担义务. 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同.