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浙江华海药业股份有限公司

2015 年员工持股计划(草案)摘要

1 浙江华海药业股份有限公司

2015 年员工持股计划(草案)摘要 二一五年六月 浙江华海药业股份有限公司

2015 年员工持股计划(草案)摘要

2 声明本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整,没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏.

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2015 年员工持股计划(草案)摘要

3 特别提示

1、浙江华海药业股份有限公司

2015 年员工持股计划(草案)及本摘要系浙 江华海药业股份有限公司依据《公司法》 、 《证券法》 、 《关于上市公司实施员工持 股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章 程》的规定制定.

2、本员工持股计划的参加对象为公司部分董事、高级管理人员以及其他员 工,合计不超过

362 人.员工持股计划的参加对象中包含公司第二大股东周明华 先生 (持有公司 19.76%的股份) 的亲属, 因此在审议本激励计划的股东大会上, 周明华先生将回避表决. 除此之外, 以上激励对象中, 未含公司独立董事、 监事, 未包含持股 5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶及直系近亲属. 本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则,不存在摊派、强 行分配等强制员工参加的情形.

3、参加对象认购本员工持股计划的资金来源为其合法薪酬及法律、法规允 许的其他方式.

4、本员工持股计划的股票来源为认购本公司非公开发行的股票.

5、本员工持股计划每单位份额对应人民币 20.27 元,设立时份额合计不超 过1,518.942 万份,对应资金总额不超过 30,788.96 万元.

6、本员工持股计划认购公司本次非公开发行股票价格为 20.27 元/股,该发 行价格不低于定价基准日前二十个交易日之股票交易均价 22.671 元经除息后的 价格 22.521 元的 90%.若在本次定价基准日至发行日期间,公司发生派息、送股、 资本公积金转增股本或配股等除权、 除息事项, 则该发行价格将作相应调整.

7、本员工持股计划认购本公司非公开发行股票数量不超过 1,518.942 万股, 占本员工持股计划公告时公司股本总额 785,887,271 股的 1.93%.公司全部有效 的员工持股计划所持有的股票总数量累计不得超过公司股本总额的 10%, 单个员 工所获股份权益对应的股票总数量累计不得超过公司股本总额的 1%.

8、本员工持股计划的存续期为

48 个月,自员工持股计划通过本次发行所认 浙江华海药业股份有限公司

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4 购之公司股份完成登记手续并上市之日起计算.

9、本员工持股计划的锁定期为

36 个月,自员工持股计划通过本次发行所认 购之公司股份完成登记手续并上市之日起计算.

10、本员工持股计划由公司自行管理,员工持股计划持有人会议授权管理委 员会负责员工持股计划的具体管理事宜.

11、本员工持股计划必须满足如下条件后方可实施:员工持股计划事项经公 司股东大会审议通过、 非公开发行股票事项经股东大会审议通过及中国证监会核 准.

12、 公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合 的方式. 公司将通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供 网络形式的投票平台,股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权.