PDF《关于山石网科通信技术股份有限公司》

(c)根据第

12 条或第

15 条赎回优先股以实 现转换;

(vi) 批准或实施资产收购交易或出售;

(vii) 授权、促使或允许公司或其子公司自主解散或清算,或对公司或其子公 司已发行股本进行重新分类或重组;

(viii) 增加或减少公司董事会的法定人数;

(ix) 对现有的公司商业计划、业务或其业务活动作出实质性改变;

(x) 许可使用或以其他方式处置公司、任一集团公司或其子公司的全部或实 质性全部的知识产权、商誉或资产;

或(xi) 增加、 减少或取消公司或其子公司法定或已发行的股本, 或发行、 配发、 购买或赎回任何股份、期权、认股权证或可转换成或载有任何股份期权 认购权的证券或公司的认股权证,或采取其他任何行为,这些做法会稀 释或减少投资者在公司的有效持股.

2 2 经英华博译(北京)信息技术有限公司翻译,英文原文为:i) amend, alter or repeal any provision of the Memorandum orArticles, including, withoutlimitation, by operation of a merger, consolidation,reorganization or similar transaction, in a manner that adversely affects the rights,preferences, privileges or restrictions of the Preferred Shares;

(ii) authorize, create (by reclassification or otherwise), designate or issue any new class or series of Shares or securities convertible into suchclass or series of Shares having rights, preferences or privileges senior to or on a paritywith the Preferred Shares, including any redemption, liquidation preference, voting ordividend 8-1-7 基于上述,报告期内,红筹架构拆除前,开曼山石的优先股和普通股股东在 股东会表决权方面存在差异:相比于普通股股东,一票否决权事项需要同时取得 符合下述条件的优先股股东的同意方可通过:1)至少取得持有全部已发行的优 先股中 75%的优先股的股东同意;

2)在C轮优先股和 C-1 轮优先股合并计算的 前提下,取得持有过半数 C 轮及 C-1 轮优先股的股东同意;

且3)取得持有过半 数D轮优先股的股东同意,也即意味着就一票否决权事项,若无法取得全部已 发行的优先股中 75%的优先股的股东、过半数 C 轮及 C-1 轮优先股的股东及过 半数 D 轮优先股的股东的任何一个类别股东的同意,该等一票否决权事项是无 法在股东会或董事会层面通过的. 这是主要的优先股股东不同于普通股股东的对 其权利保护的进一步规定. (2)该等差异是否影响控制权的认定 根据 《开曼山石公司治理备忘录》 及新备忘录的相关说明, 在任何股东会上, 任何提交股东表决的决议均应由普通决议(即简单多数)以投票方式决定,除非 经过经第五次修订的公司章程、 经第六次修订的公司章程或法律要求由特别决议 决定,即由有权在股东会上投票的股东以三分之二多数表决通过,且该股东会已 正式发出通知将该决议事项作为特别决议提出,且出席会议的人数达到法定人 数.3 开曼山石各股东持有的股份均未达到全部股份的 50%,因此开曼山石各股 东均无法单独决定开曼山石股东会决议事项的表决结果. rights, or any increase in the authorized or designated number of any such newclass or series of Shares;

(iii) authorize, declare or pay any dividend to holders of theCommon Shares or Preferred Shares or any series thereof, whether payable in cash orotherwise;

(iv) increase or decrease (other than for decreases resultingfrom conversion of the Preferred Shares) the authorized number of Common Shares orPreferred Shares or any series thereof;