PDF《H股供股常见问题与答案》

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(股份代号:1398) H 股供股常见问题与答案2010年11月29日 兹提述中国工商银行股份有限公司 ( 「本行」 ) 於二零一零年十一月二十九日就H股供股刊 发之供股章程 ( 「H股供股章程」 ) .除文义另有所指外,於H股供股章程中所界定之词汇 与本公告采用者具相同涵义.

2 内容 页码 1. 问题与答案

3 2. 附录I ― H股供股预期时间表

9 3. 附录II ― 中国工商银行 (亚洲) 有限公司及交通银行股份有限公司 香港分行之指定分行

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1 甚麽是供股? 供股是上市公司筹集资金的一种途径.公司根啥南钟谐止闪,按比例给予他 们权利以一定的折扣进一步认购股份.

2 本次供股的条款是什麽? 本行拟以每股港币3.49元发行3,737,542,588股H股供股股份及以每股人民币2.99元发行 11,293,305,662股A股供股股份. 合资格H股股东於H股股权登记日每持有10股现有H股可获发0.45股H股供股股份.假 如一名股东持有1,000股H股股份,他她将可获暂定配发45股H股供股股份(1,000 x 0.45/10). 持有22股或以下H股的任何合资格H股股东因未获暂定配发足够1股H股供股股份, 他她将不会收到是次H股供股的暂定配额通知书;

然而,他她仍可以使用额外 申请表格申请额外H股供股股份.

3 本行为何进行供股? 供股之目的是补充本行之资本金,以提高其核心资本充足率.

4 我是否为合资格H股股东? 如要符合申请供股, 阁下必须於H股股权登记日 (即2010年11月26日) 营业时间结束 时登记为本行注册股东及并非除外股东. 除外股东为於H股股权登记日 (即2010年11月26日) 营业时间结束时名列本行H股股东 名册且於该名册内所示地址位於任何指定地区 (即澳洲、加拿大、中国、日本、沙特 阿拉伯王国、马来西亚、瑞士以及美国) 之H股股东 (惟地址位於美国、澳洲、中国、 日本或瑞士且本行信纳符合有关规定之H股股东则除外) ,及当时拘辛硇械孟の 任何指定地区居民之任何H股股东或实益H股股东 (惟属美国、澳洲、中国、日本或 瑞士居民且本行信纳符合有关规定之H股股东或实益H股股东则除外) .

5 如H股股东是除外股东,他她可得到什麽? 是次H股供股将不会提供予除外股东.本行将於未缴股款H股供股权开始买卖后,在 实际可行情况下,尽快安排将以股票形式持有其现有H股股份之除外股东之未缴股 款H股供股权配额暂定配发予由本行就相关除外股东之利益而委任之代名人,并倘 於扣除开支后可获得收益,则由代名人代表除外股东於香港联交所出售.出售所得 款项 (扣除开支) 将按比例派付予该等除外股东,惟100港元或以下之金额将拨归本行 所有.就透过中央结算系统持有H股权益之除外股东而言,彼等之代名人、保管人或 其他中介人可代表该等除外股东依视弥と沙鍪郾说戎唇晒煽H股供股权 并视情况分配所得款项.

4 6 合资格H股股东如何申请部份暂定配额股份? 若合资格H股股东欲接纳部份暂定配额,原有之整份暂定配额通知书必须於2010年12 月8日下午4:30前,交回本行之H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司 ( 「中 央证券」 ) ,以便注销原有之暂定配额通知书及按所要求之面额发出新暂定配额通知 书,该等新暂定配额通知书可於交回原有之暂定配额通知书后第二个营业日於同一 地点领取.不接受只认购部份暂定配额之申请.