PDF《浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 2016 年度独立董事述职报告》

2、勤勉尽职,进行现场考察和生产经营情况了解. 2016年度, 我们利用参加年度董事会的机会以及其他时间对公司进行现场考 察, 与经营管理人员交流, 深入了解公司募投项目进展以及公司生产经营和财务 状况,并通过公司内刊、电话和邮件等多种方式与公司其他董事、高级管理人员 及相关工作人员保持密切联系, 时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响,关 注传媒、网络对公司的相关报道,对公司的重大事项进展做到及时了解和掌握.

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3、对年报编制、审计过程的监督.在公司2016年年报的编制、审计过程中, 切实按照《独立董事工作制度》的相关规定,认真履行独立董事在年报编制披露 过程中应履行的职责,及时掌握年报审计工作安排及审计工作进展情况,在注册 会计师进行年报审计前和初审意见出来后, 先后召开与年审注册会计师的沟通见 面会,认真听取了高管层对今年行业发展趋势、经营状况等方面的情况汇报,与 公司财务负责人、年审注册会计师进行了充分、有效沟通.关注本次年报审计工 作的安排及进展情况,就审计关注重点和审计过程中发现的问题及时进行沟通和 交流,以确保审计报告全面反映公司的真实情况,同时,积极督促会计师事务所 及时按计划提交审计报告.

4、公司配合独立董事工作情况 公司董事长、 董事会秘书等高级管理人员与独立董事保持了定期的沟通,使 独立董事能及时了解公司生产经营动态,并获取了大量作出独立判断的资料.同时,召开董事会及相关会议前,公司精心组织准备会议材料,并及时准确传递, 为独立董事工作提供了便利条件,积极有效地配合了独立董事的工作.

三、年度履职重点关注事项的情况 2016年度, 我们对以下事项的进行了重点关注,经核查相关资料后对各事项 的相关决策、 执行及披露情况的合法合规性作出了独立明确的判断,并发表了独 立意见,具体情况如下:

1、关联交易情况 我们严格按照《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》及 《公司关联交易管理办法》等制度的要求,对日常生产经营过程中发生的关联交 易根据客观标准对其是否必要、 是否客观、 是否对公司有利、 定价是否公允合理、 是否损害公司及股东利益等方面做出判断,并依照相关程序进行了审核.我们认 为公司关联交易的表决程序符合有关规定,对公司及全体股东是公平的,不存在 损害股东利益的行为.

2、对外担保及资金占用情况 截止

2016 年12 月31 日,公司的控股股东及其子公司不存在非经营性占用

4 公司资金的情况. 公司按照中国证监会有关文件要求和《上海证券交易所股票上 市规则》及《公司章程》的规定,严格控制对外担保风险,2016 年公司无对外 担保事项发生.

3、募集资金的使用情况 公司对募集资金进行了专户存放和专项使用, 使用部分暂时闲置募集资金购 买理财产品进行现金管理履行了相应的法定程序. 公司不存在变相改变募集资金 用途和损害股东利益的情况, 不存在违规使用募集资金的情形.公司2016年度募 集资金的存放与实际使用情况,符合中国证监会、上海证券交易所有关上市公司 募集资金管理及《公司募集资金管理办法》的有关规定.