PDF《江西华伍制动器股份有限公司》

2010 年7月22 日出具的天健验字 【2010】 第3-50 号《验资报告》验证确认.

(二)2015 年度募集资金使用情况及结余情况 截止

2015 年12 月31 日,公司实际累计使用募集资金 40,860.04 万元,本年度募集资 金项目实际投入 1,439.38 万元. 截止

2015 年12 月31 日, 公司募集资金专户余额为 807.76 万元(包括累计利息收入 226.54 万元) ,尚未投入的募集资金 581.22 万元.

二、募集资金存放与管理情况

(一)募集资金管理制度的情况 为规范公司募集资金的管理和使用,保护投资者的利益,本公司根据《公司法》、《证 券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定,制定了公司《募集资金管理办法》(以 下简称 管理办法 )该管理办法经公司第一届董事会第十四次会议和

2010 年第一次临时 股东大会审议通过.根据《管理办法》的要求,并结合公司经营需要,公司对募集资金实行 专户储存,并对募集资金使用实行严格的审批手续,以保证专款专用;

公司内部审计部门至 少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次, 并及时向审计委员会报告检查结果;

公司 一次或连续

12 个月内从专户支取的金额超过人民币

1000 万元或募集资金净额 10%的,公司 及商业银行应该及时通知保荐机构, 授权保荐代表人可随时到开设募集资金专户的银行查询 募集资金专户资料. 江西华伍制动器股份有限公司

2015 年度 募集资金存放与使用情况专项报告 第2页 公司于

2010 年8月16 日分别与中国农业银行股份有限公司丰城市支行、 中国工商银行 股份有限公司丰城新城支行、 南昌银行丰城支行营业部、 上海浦东发展银行股份有限公司南 昌分行营业部及保荐机构华林证券签署了《募集资金三方监管协议》.上述三方监管协议与 深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,三方监管协议的履行不存在问题. 报告期内,公司严格按照《募集资金管理办法》、《募集资金三方监管协议》的规定和 要求, 对募集资金的存放和使用进行有效地监督和管理, 以确保募集资金用于募集资金投资 项目建设.报告期内,公司募集资金的管理不存在违规行为.

(二)募集资金专户存储情况

1、开户银行:中国农业银行股份有限公司丰城市支行(帐号:14-0811

0104 0013 250) ;

2、开户银行:中国工商银行股份有限公司丰城新城支行(帐号:1508

2203 2902

4503 222);

3、开户银行:南昌银行丰城支行营业部(账号:7959

0001 1200 056) ;

4、开户银行:上 海浦东发展银行股份有限公司南昌分行营业部(账号:6401

0154 5000 04052) .因 年产

5 万台工业制动器技术升级及产业化扩建项目 及 年产 3.5 万台(套)风电设备制动装置 产业化建设项目 已经建设完成及超募资金使用完毕, 除上海浦东发展银行股份有限公司南 昌分行营业部账户外,其余募集资金存储账户在报告期内均已注销. 截至报告期末,上海浦东发展银行股份有限公司南昌分行营业部账户资金余额为 807.76 万元(包括累计利息收入 226.54 万元) .

三、2015 年度募集资金的使用情况

(一)前次募集资金使用情况对照表

2015 年度募集资金使用情况详见本报告附件 募集资金使用情况对照表 .