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证监会拟对

4 宗内幕交易案及

1 宗编造传播虚假信息案作出行政处罚 中国证监会 www.

csrc.gov.cn 时间:2015-10-16 来源: 日前,证监会对满某平等人涉嫌内幕交易"宝莫股份"案、广某毅涉嫌内幕交易"英唐智控" 案、黄某颢涉嫌内幕交易"世荣兆业"案、张某光涉嫌内幕交易"任子行"案、刘某涛涉嫌编造传 播虚假信息案等

5 宗证券违法案件进行了审理认定,拟罚没金额总计

1 亿余元,拟对其中两名当事 人采取终身证券市场禁入措施,相关案件已进入事先告知程序. 满某平等人涉嫌内幕交易"宝莫股份"案中,满某平作为山东宝莫生物化工股份有限公司(以 下简称宝莫股份)对外投资收购资产项目合作方董事长,知悉内幕信息并委托孙某明交易"宝莫股 份" ,获利 330,869.96 元, 同时向孙某明泄露内幕信息并建议其买卖 "宝莫股份" ,涉嫌内幕交易、 泄露内幕信息、建议他人买卖证券行为,我会拟没收其违法所得并处以

3 倍罚款,对其泄露内幕信 息并建议他人买卖的行为处以

10 万元罚款;

孙某明与满某平关系密切且在内幕信息事项筹划期间存 在异常联系,交易"宝莫股份"行为明显异常,获利 1,128,328.41 元,涉嫌内幕交易,我会拟没收 其违法所得并处以

3 倍罚款;

宋某燕为内幕信息知情人,刘某芬因工作关系与满某平存在接触,后又 因职务便利知悉内幕信息,李某与满某平、刘某芬存在亲属关系或工作关系,上述三人均委托孙某 明交易"宝莫股份",分别获利 49,597.83 元、57,228.27 元、76,304.35 元,涉嫌内幕交易,我会 拟没收三人违法所得并分别处以

3 倍罚款, 马某峰利用宝莫股份控股股东监事身份及熟人关系打听、 刺探内幕信息,交易"宝莫股份"行为明显异常,获利 15,879,426.86 元,涉嫌内幕交易,我会拟 责令其依法处理非法持有的股票, 没收其违法所得并处以

3 倍罚款,同时对其采取终身证券市场禁入 措施. 广某毅涉嫌内幕交易"英唐智控"案中,广某毅作为深圳市英唐智能控制股份有限公司持续督 导阶段的保荐代表人,知悉上市公司与合作方解约的利空内幕信息,在内幕信息公告之前减持"英 唐智控",规避损失 795,558.70 元,涉嫌内幕交易,我会拟没收广某毅违法所得并处以

3 倍罚款, 同时对其采取终身证券市场禁入措施. 黄某颢涉嫌内幕交易"世荣兆业"案中,在广东世荣兆业股份有限公司(以下简称世荣兆业) 筹划重大投资事项期间,黄某颢与内幕信息知情人世荣兆业原副总裁、财务总监兼董事会秘书多次 通讯联系,突击转入资金交易"世荣兆业",交易行为与内幕信息及联络时点高度吻合,获利 4,155,227.22 元,涉嫌内幕交易,我会拟没收黄某颢违法所得并处以

3 倍罚款. 张某光涉嫌内幕交易"任子行"案中,张某光与任子行网络技术股份有限公司(以下简称任子 行)董事长关系密切,在任子行筹划重大资产重组事项期间联系频繁,其交易"任子行"行为与内 幕信息及联络时点吻合,交易异常,获利 2,508,478.36 元,涉嫌内幕交易,我会拟责令张某光依法 处理非法持有的股票,没收张某光违法所得并处以

3 倍罚款. 刘某涛涉嫌编造传播虚假信息案中,刘某涛在东方财富网"中国南车吧"发布标题为《东莞证 券针对

5000 万以上 VIP 的风险预警》的帖子,编造传播东莞证券通知客户减仓的虚假信息,制造市 场恐慌气氛,扰乱了证券市场,我会拟责令刘某涛改正,并处以