PDF《诺德中小盘混合型证券投资基金》

诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

1 诺德中小盘混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (2019 年2月) 基金管理人:诺德基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 二一九年二月 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

2 【重要提示】 诺德中小盘混合型证券投资基金(以下简称 本基金 )的募集已获中国证 监会

2010 年3月8日证监许可【2010】270 号文核准.

本基金基金合同于

2010 年6月28 日正式生效. 根据

2014 年8月8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《关于实施〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及各相关 基金合同的有关规定,经协商相关基金托管人同意,并报中国证监会备案,自2015 年8月8日起 诺德中小盘股票型证券投资基金 变更为 诺德中小盘混 合型证券投资基金 ,并相应修订基金合同部分条款.因上述变更基金名称及基 金类别事宜,基金管理人对《基金合同》和《托管协议》的相关条款进行了相应 修改. 此次变更基金名称并修订基金合同的事项对基金份额持有人的利益无重大 实质影响,亦不涉及基金合同当事人的重大权利义务变化,依据法律法规和基金 合同约定,无需召开基金份额持有人大会.就前述修改变更事项,本基金管理人 已按照相关法律法规及 《基金合同》 的约定履行了相关手续及各项信息披露工作. 详见诺德基金管理有限公司

2015 年8月8日披露的《关于诺德基金管理有限公 司旗下股票型基金变更基金类别并修订基金合同的公告》. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中 国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受 能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系 统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等. 投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明 书和基金合同.基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

3 的基金产品. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准.基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取得 基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利和义务,应详细查阅基金合同. 除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为

2018 年12 月27 日,有关 财务数据截止日为

2018 年9月30 日(未经审计).

一、基金管理人

(一)基金管理人概况 基金管理人:诺德基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路

99 号18 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路

99 号震旦国际大楼

18 层 邮政编码:200120 法定代表人:潘福祥 成立日期:2006 年6月8日批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:证监基金字[2006]88 号 经营范围: 基金管理业务;

募集、 发起设立基金;

及中国证监会批准的其他业务. 组织形式:有限责任公司 注册资本:壹亿元人民币 联系人:孟晓君 联系

电话:021-68985199 股权结构: 清华控股有限公司 51% 宜信惠民投资管理(北京)有限公司 49% 管理基金:诺德价值优势混合型证券投资基金、诺德主题灵活配置混合型证券投 资基金、 诺德增强收益债券型证券投资基金、 诺德成长优势混合型证券投资基金、 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

4 诺德中小盘混合型证券投资基金、诺德优选

30 混合型证券投资基金、诺德周期 策略混合型证券投资基金、诺德深证

300 指数分级证券投资基金、诺德货币市场 基金、诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金、诺德新享灵活配置混合型证 券投资基金、诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金、诺德量化蓝筹增强混合型 证券投资基金、诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金、诺德新旺灵活配置混合 型证券投资基金、诺德天富灵活配置混合型证券投资基金、诺德消费升级灵活配 置混合型证券投资基金以及诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金.

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事会成员 潘福祥先生,董事长,清华大学学士、硕士,中国社会科学院金融学博士. 历任清华大学经济管理学院院长助理、 安徽省国投上海证券总部副总经理和清华 兴业投资管理有限公司总经理,清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教 授,诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理. 罗凯先生,董事、总经理,清华大学工商管理硕士.曾任职于江苏省交通产 业集团投资发展处.2007 年7月加入诺德基金管理有限公司,先后担任华北区 渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场 总监、副总经理. 薛嘉麟先生,董事,华中理工大学工学学士,北京邮电大学工学硕士.现任 清控资产管理有限公司总裁,曾任朗讯科技(中国)有限公司贝尔实验室高级研 究员,中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁,北京通软联合信 息技术有限公司首席执行官,中国通关网首席运营官,启迪融资租赁有限公司总 经理,启迪金控投资有限公司副总裁,清控资产管理有限公司投资业务总监、副 总裁. 唐宁先生,董事,美国 The University of the South 经济学学士.现任宜信惠 民投资管理(北京)有限公司执行董事、总经理,华创资本(CGC)董事长,宜信(香港)控股董事长,富安易达(北京)网络技术有限公司总经理,打什 管理 (上海) 有限公司总经理. 曾任美国 DLJ 投资银行部 (DLJ Investment Bank) 投资分析师,亚信(Asia Info)战略投资部总监. 侯琳女士,董事,北京大学法学学士、硕士.现任宜信惠民投资管理(北京) 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

5 有限公司副总经理. Frank Fuxing Wang(王福星)先生,董事,清华大学学士学位、加利福尼亚大 学硕士学位和加利福尼亚大学伯克利(UC Berkeley)分校 Haas 商学院的 MBA 学位.现任普信恒业科技发展(北京)有限公司董事总经理.曾先后任职于百诚 集团(Parsons Brinckerhoff) 、美国运通(American Express) 、UBS 瑞士银行、 花旗北美公司(Citicorp North America Inc) 、Napier Park Global Capital 和花旗集 团(Citigroup) . 陈达飞先生, 独立董事, 对外经济贸易大学学士, University of Minnesota Law School 硕士.现任北京市汉坤律师事务所律师,曾任北京金杜律师事务所律师, 高伟绅律师事务所律师,德普律师事务所律师. 王岚女士,独立董事,北京大学法学学士,法国巴黎商学院(Paris School of Business)及美国华盛顿大学(University of Washington)访问学者.现任北京德 恒律师事务所合伙人,曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务. 许亮先生,独立董事,清华大学文学和经济学双学士,哈佛商学院 MBA. 现任合一资本创始合伙人、董事长,新财知社董事长,曾任北京清华永新信息工 程有限公司市场部副总裁,英特尔(中国)有限公司高级财务分析师、战略项目经 理,鼎晖投资基金管理公司助理副总裁,北京永新视博数字电视技术有限公司执 行副总裁、首席财务官,博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总裁、光影 工场文化传播有限公司董事长.

2、基金管理人监事会成员 刘大伟先生, 监事, 西安交通大学学士, 国防科技大学硕士, 清华大学硕士. 现任宜信惠民投资管理 (北京) 有限公司总裁助理, 曾任北京军区自动化站主任, 北京市天元网络技术有限公司经理助理,宜信汇才商务顾问(北京)有限公司渠 道总监. 薛雯女士,监事,苏州大学法学院法学学士、对外经济贸易大学法律硕士. 现任清控资产管理有限公司风控总监, 曾任启迪控股股份有限公司金融资产运营 中心投资经理、建纬(北京)律师事务所律师、苏州正文人律师事务所律师. 冯奕先生,监事,北京广播学院(现更名为:中国传媒大学)学士,清华大 学经管学院硕士.现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理,曾任清华兴业 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

6 投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、诺德基 金管理有限公司公共事务总监. 刘静女士,监事,清华大学本科毕业.现任职于诺德基金管理有限公司北京 分公司,曾任职于........