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2011 年年度报告

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四、股本变动及股东情况

(一) 股本变动情况

1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新股送股公积金转股其他小计数量 比例 (%)

一、有限售条件股份 2,190,952,457 56.53 2,190,952,457 56.53

1、国家持股

2、国有法人持股

3、其他内资持股 2,190,952,457 56.53 2,190,952,457 56.53 其中:境内非国有法人 持股 2,190,952,457 56.53 2,190,952,457 56.53 境内自然人持股

4、外资持股 其中: 境外法人持股 境外自然人持股

二、无限售条件流通股 份1,684,800,000 43.47 1,684,800,000 43.47

1、人民币普通股 1,684,800,000 43.47 1,684,800,000 43.47

2、境内上市的外资股

3、境外上市的外资股

4、其他

三、股份总数 3,875,752,457 100.00 3,875,752,457 100.00 南京钢铁股份有限公司

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2、限售股份变动情况 报告期内,本公司限售股份无变动情况.

(二) 证券发行与上市情况

1、前三年历次证券发行情况 单位:股、张 币种:人民币 股票及其 衍生证券 的种类 发行日期 发行价格 发行数量 上市日期 获准上市交易 数量 交易终止 日期 股票类 A 股2010 年10 月15 日4.15 元/股2,190,952,457

2013 年10 月15 日2,190,952,457 / 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 公司债券

2011 年5月6日100 元/张40,000,000

2011 年5月17 日40,000,000

2018 年5月6日(1)定向发行 A 股:2010 年9月21 日,公司收到中国证监会《关于核准南京钢铁 股份有限公司向南京南钢钢铁联合有限公司发行股份购买资产的批复》(证监许可[2010]

1303 号)核准本公司向南京南钢钢铁联合有限公司(以下简称 南京钢联 )发行股份购买 资产.同日,公司收到中国证监会《关于核准豁免南京南钢钢铁联合有限公司要约收购南 京钢铁股份有限公司股份义务的批复》(证监许可[2010]

1304 号)豁免南京钢联因认购公 司发行的股份而触发的要约收购义务.2010 年10 月9日,南京钢联持有的南京南钢产 业发展有限公司(以下简称 南钢发展 )100%股权在南京市工商行政管理局办理完结股 权过户手续,股权持有人变更为南钢股份.2010 年10 月15 日,中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司出具《证券变更登记证明》,南钢股份本次向南京钢联定向发行 2,190,952,457 股股份的登记手续办理完毕. (2)公司债券(

11 南钢债 )发行:2011 年3月14 日,公司

2011 年第一次临 时股东大会审议通过《关于发行公司债券的议案》.2011 年4月28 日,中国证监会印发 《关于核准南京钢铁股份有限公司公开发行公司债券的批复》 (证监许可[2011]628 号), 核准公司向社会公开发行面值不超过

40 亿元的公司债券.2011 年5月6日―10 日,公 司按 5.80%的票面利率公开发行

11 南钢债

40 亿元.2011 年5月17 日,

11 南钢债 在上海证券交易所上市.

2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内,未因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动.

3、现存的内部职工股情况 南京钢铁股份有限公司

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9 截至本报告期末,公司无内部职工股.

(三) 股东和实际控制人情况

1、报告期末股东总数

2011 年末(户) 本年度报告公布日前一个月末(户) 股东总数 114,48........