PDF《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司》

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二、股本变动及主要股东持股情况

(一)股份变动情况 (单位:股) 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量 比例 送股 其他 小计 数量 比例

一、有限售条件股份 232,452,802 31.79% 92,981,120 -107,855 92,873,265 325,326,067 31.78%

1、国家持股 198,779,096 27.18% 79,511,638 79,511,638 278,290,734 27.18%

2、国有法人持股 33,000,000 4.51% 13,200,000 13,200,000 46,200,000 4.51%

3、其他内资持股 673,706 0.09% 269,482 -107,855 161,627 835,333 0.08% 其中: 境内非国有法人 持股 境内自然人持股 673,706 0.09% 269,482 -107,855 161,627 835,333 0.08%

4、外资持股 其中:境外法人持股 境外自然人持股

二、无限售条件股份 498,827,198 68.21% 199,530,880 107,855 199,638,735 698,465,933 68.22%

1、人民币普通股 498,827,198 68.21% 199,530,880 107,855 199,638,735 698,465,933 68.22%

2、境内上市的外资股

3、境外上市的外资股

4、其他

三、股份总数 731,280,000 100.00% 292,512,000 292,512,000 1,023,792,000 100.00%

6 前10名有限售条件股东持股数量及限售条件 (单位:股) 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售 条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交 易股份数量 限售条件 2008年11月18日46,569,600

1 广东省广晟资产经营 有限公司 278,290,734 2009年11月18日231,721,134 自获得上市流通权之日起, 至少 在十二个月内不上市交易或者 转让.在十二个月满后,除一年 内可减持的用于中金岭南高管 人员股权激励部分以外, 其余股 份在接下来的十二个月内也不 上市交易或者转让 (即在自获得 上市流通权之日起二十四个月 内不上市交易或者转让).在上 述承诺期期满后, 其通过深交所 挂牌交易出售股份, 出售数量占 中金岭南股份总数的比例在十 二个月内不超过百分之五, 在二 十四个月内不超过百分之十.

2 深圳市广晟投资发展 有限公司 46,200,000 2009年11月23日46,200,000 其认购的股份自发行结束之日 起,三十六个月内不得转让.

(二)前十名股东、前十名无限售条件股东持股表: (单位:股) 股东总数 178,924 前10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结的 股份数量 广东省广晟资产经营有限公司 国家 31.73% 324,860,334 278,290,734 161,700,000 深圳市广晟投资发展有限公司 国有法人 4.51% 46,200,000 46,200,000 23,100,000 宝钢集团有限公司 其他 2.78% 28,500,000

0 0 广东广晟有色金属集团有限公司 国有法人 1.98% 20,283,648

0 0 光大保德信量化核心证券投资基金 其他 1.08% 11,064,353

0 0 鹏华动力增长混合型证券投资基金 其他 0.83% 8,500,000

0 0 融通深证

100 指数证券投资基金 其他 0.57% 5,879,636

0 0 华安中小盘成长股票型证券投资基金 其他 0.45% 4,657,635

0 0 嘉实沪深

300 指数证券投资基金 其他 0.45% 4,592,053

0 0 华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 其他 0.45% 4,583,152

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7 前10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 广东省广晟资产经营有限公司 46,569,600 人民币普通股 宝钢集团有限公司 28,500,000 人民币普通股 广东广晟有色金属集团有限公司 20,283,648 人民币普通股 光大保德信量化核心证券投资基金 11,064,353 人民币普通股 鹏华动力增长混合型证券投资基金 8,500,000 人民币普通股 融通深证