PDF《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司》

100 指数证券投资基金 5,879,636 人民币普通股 华安中小盘成长股票型证券投资基金 4,657,635 人民币普通股 嘉实沪深

300 指数证券投资基金 4,592,053 人民币普通股 华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 4,583,152 人民币普通股 国泰金马稳健回报证券投资基金 3,712,898 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第二大股东深圳市广晟投资发展有限公司和第四大股 东广东广晟有色金属集团有限公司均为公司第一大股东广东省广 晟资产经营有限公司全资子公司.本公司未知其他前十名股东之 间是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行 动人. 备注: (1)报告期,根据广东省广晟资产经营有限公司与中国工商银行股份 有限公司广州环城支行签订的《权利质押合同》 ,广东省广晟资产经营有限 公司继续将其持有的公司限售流通股 161,700,000 股质押给中国工商银行 股份有限公司广州环城支行. (2)报告期,根据深圳市广晟投资发展有限公司与中国工商银行股份 有限公司广州环城支行签订的《权利质押合同》 ,深圳市广晟投资发展有限 公司继续将其持有的公司限售流通股 23,100,000 股质押给中国工商银行股 份有限公司广州环城支行.

(三)报告期本公司控股股东及实际控制人未发生变更情况

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三、董事、监事和高级管理人员情况

(一)董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 年初持股数 本期增持股 份数量 本期减持 股份数量 期末持股数 变动原因 张水鉴 董事总裁 92,400 36,960

0 129,360 送股 郭勇董事党委书记 285,146 114,059

0 399,205 送股 董保玉 董事常务副总裁 77,000 30,800

0 107,800 送股 李志文 监事会主席 3,000 1,200

0 4,200 送股 刘侦德 副总裁 77,000 30,800

0 107,800 送股 郑文达 副总裁 62,186 24,875

0 87,061 送股 李夏林 副总裁 41,000 16,400

0 57,400 送股 储虎副总裁 77,000 30,800

0 107,800 送股 彭玲总经济师 83,824 33,530

0 117,354 送股

(二)董事、监事和高级管理人员新聘和解聘情况

2008 年3月21 日,公司职工代表大会选举张伟健、姚锐红为公司第五 届监事会职工监事.

2008 年4月9日, 公司

2007 年年度股东大会以累积投票制的表决方式 逐项审议并通过了《关于董事会换届选举的议案》,选举李进明、钟金松、 何一平、张水鉴、郭勇、董保玉、陈振亮、杨传耕、隋广军、陈平、张建 军为公司第五届董事局董事,其中杨传耕、隋广军、陈平、张建军为公司 独立董事;

以累积投票制的表决方式逐项审议并通过了《关于监事会换届 选举的议案》,选举马建华、何勇、黎锦坤为公司第五届监事会股东监事, 与张伟健、姚锐红两名经公司职工代表大会选举产生的职工监事组成公司 第五届监事会.

2008 年4月9日,公司第五届董事局第一次会议选举李进明先生任公 司第五届董事局主席.

9 2008 年4月9日,公司第五届监事会第一次会议选举马建华先生任公 司第五届监事会召集人.

2008 年4月18 日, 公司第五届董事局第二次会议聘任张水鉴先生任公 司总裁、彭玲女士任公司董事局秘书;

聘任董保玉先生任公司常务副总裁, 聘任刘侦德先生、郑文达先生、李夏林先生、储虎先生任公司副总裁,聘 任彭玲女士任公司总经济师、聘任易坚先生任公司总工程师.