PDF《云南铜业股份有限公司 关于公司及子公司签署募集资金三方监...》

10 万吨粗铜/年、

30 万吨硫酸/年完善 项目募集资金的存储和使用,不得用作其他用途. 《募集资金三方监管协议》主要内容如下(云南铜业股

4 份有限公司及子公司楚雄滇中有色金属有限责任公司简称 为 甲方 ,开户银行简称为 乙方 ,中信建投证券股份有 限公司简称为 丙方 ) :

1、账户监管期间,专户不得通兑、不得取现、不得透 支、不开立支付密码器,经甲方申请后甲、乙双方一致同意, 监管账户可开通查询版网银功能.甲方如需开通查询功能, 须按照乙方的具体要求提交申请,乙方予以协助配合. 在募集资金专户内,甲方可根据实际需求将专户内的部 分资金以其他合理存款方式存放(不包含存单形式) .甲方 应将其他合理存款方式存放款项的具体金额、存放方式、存 放期限等信息及时通知丙方.上述其他合理存款方式存放的 款项不得设定质押、不可转让.甲方不得从上述其他合理存 款方式存放的款项直接支取资金.

2、甲、乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》 、 《支付结算办法》 、 《人民币银行结算账户管理办法》 等法律、 法规、规章.

3、丙方作为甲方的保荐机构,应当依据有关规定指定 保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行 监督.丙方应当依据《深圳证券交易所主板上市公司规范运 作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职 责,并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权. 甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询.

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4、甲方授权丙方指定的保荐代表人蔡诗文、刘佳萍及 丙方增加的其他工作人员可以随时到乙方查询、复印甲方专 户的资料;

乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有 关专户的资料. 保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具 本人的合法身份证明;

丙方指定的其他工作人员向乙方查询 甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和丙方 介绍信.

5、乙方按月(每月

10 日前,如遇法定假日顺延)向甲 方出具对账单, 并抄送丙方. 乙方应当保证对账单内容真实、 准确、完整.

6、甲方一次或

12 个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元或募集资金净额的 10%的(以孰低为原则) ,乙方 应当及时以邮件方式通知丙方,同时提供专户的支出清单.

7、甲方当年存在募集资金运用的,董事会应当出具半 年度及年度募集资金的存放与使用情况专项报告,并聘请会 计师事务所对年度募集资金存放与使用情况出具鉴证报告.

8、乙方如发现甲方存在违规使用募集资金或其他重大 风险时,应及时告知丙方,并配合丙方进行调查和核实.丙 方经现场检查等方式核实后,如发现甲方募集资金管理存在 重大违规情况或者重大风险的,应及时向深圳证券交易所报 告.

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9、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人.丙 方更换保荐代表人的,应当将相关证明文件书面通知甲方、 乙方, 同时向甲方、 乙方通知更换后保荐代表人的联系方式. 更换保荐代表人不影响本协议的效力,本协议第四条约定的 甲方对丙方保荐代表人的授权由更换后的保荐代表人自动 继受享有.

10、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通 知专户大额支取情况,以及存在未配合丙方调查专户情形 的,甲方或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募 集资金专户.