PDF《华泰柏瑞基金管理有限公司》

45、元:指人民币元

46、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其 他资产的价值总和

48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含 协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券,因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程

52、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒 体

53、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件. 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金 招募说明书(更新)

5 基金管理人

3、

(一)基金管理人概况 名称:华泰柏瑞基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人:贾波 成立日期:2004年11月18日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]178号 经营范围:基金管理业务;

发起设立基金;

中国证监会批准的其他业务 组织形式:有限责任公司 注册资本:贰亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人:汪莹白 联系

电话:400-888-0001,(021)38601777 股权结构:柏瑞投资有限责任公司(原AIGGIC)49%、华泰证券股份有限公司49%、苏 州新区高新技术产业股份有限公司2%.

(二)主要人员情况

1、董事会成员 贾波先生:董事长,学士,曾任职于工商银行江苏省分行,2001年7月至2016年11月在 华泰证券工作,历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路营 业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经 理、融资融券部总经理等职务.2016年12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司. 翟军先生:董事,学士,曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券,2009年9月进 入华泰证券工作,曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总经理、浙江分公 司总经理等职务.现任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理. Anthony Fasso先生:董事,学士,1984年加入Bankers Trust,1995年至2000年先后 任Bankers Trust Funds Management董事(亚洲)、高级副总裁及常务董事(香港).2000年至2001年担任iRegent Group Limited营销经理(香港),2001年至2003年担 任Julius Baer Investment Advisory (Asia) Ltd行政总裁及机构资产管理部门主管(香港),2003年至2004年担任Deutsche Asset Management私人财富管理董事(墨尔 本),2005 年至2010年担任AXA Investment Managers亚太区行政总裁及全球执行委员会 成员(巴黎/香港),2010年至2018年担任AMP Capital国际业务行政总裁及全球客户部门 (香港)主管,2019年至今担任柏瑞投资行政总裁(亚洲,日本除外). 杨智雅女士:董事,硕士,曾就职于升强工业股份有限公司,华之杰国际商业顾问有 限公司,1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理,1997 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金 招募说明书(更新)