PDF《浙江夜光明光电科技股份有限公司》

10 邵雨田 持有 5%以上股份的股东

2、本阶段接受辅导的人员的变化情况 浙江夜光明于

2018 年5月15 日召开

2018 年第一次临时股东大会,进行了 第二届董事会及第二届监事(非职工代表监事)的换届选举,经会议审议,陈肖 先生不再担任公司董事, 张邦超先生被选任为新董事;

潘玲红女士不再担任公司 监事,陈威旭先生被选任为新监事.因此,自会议决议通过之日起,陈肖先生、 潘玲红女士不再作为接受辅导的人员,同时,张邦超先生、陈威旭先生作为新增 接受辅导的人员.

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(四)辅导计划的执行情况 本辅导期内,中泰证券辅导工作小组在北京德恒(杭州)律师事务所、立信 会计师事务所(特殊普通合伙)的协助下,根据有关法规要求和上市辅导协议约 定,结合企业的实际情况,通过现场尽职调查发现问题、提出整改意见、组织自 学、 集中授课、 召开中介机构协调会等多种辅导方式对浙江夜光明的接受辅导人 员进行了辅导培训.主要辅导内容如下:

1、通过尽职调查,明确公司设立、改制、重组、股权设置、股权转让、增 资扩股、资产评估、资本验证等方面的合法性、有效性,明确公司股权结构的清 晰性.

2、核查商标、专利、土地、房屋等资产的法律权属,明确公司业务的独立 性.协助公司实现独立运营,做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整,主 营业务突出,形成核心竞争力.

3、规范公司与关联方的关系.协助公司建立健全关联交易内部管理制度、 担保制度, 建立严格的资金管理制度, 保证关联交易的合理性、 必要性、 公允性.

4、协助公司完善法人治理结构,督促公司按照制定的《董事会议事规则》 、 《股东大会议事规则》 、 《监事会议事规则》及《董事会秘书制度》等制度规范运 行,促进股份公司的董事、监事和高级管理人员以及持有 5%以上(含5%)股 份的股东(或其法定代表人)增强法制观念和诚信意识,依法履行职责.

5、通过对公司进行财务专项核查,协助并督促公司进一步健全财务管理体 系,完善内控制度、内部决策制度和激励制度,使其得到切实有效的执行.

6、 对公司主要客户及供应商进行实地走访, 深入核查浙江夜光明销售模式、 业务背景、交易内容、结算方式等,对其销售方式,收入确认方式等提出改善意 见.

7、走访安监、环保等政府部门,了解公司是否存在违反法律法规的情形, 确保企业合法合规生产经营.

8、组织学习《公司法》 、 《证券法》 、 《首次公开发行股票并在创业板上市管

4 理办法》 、 《创业板信息披露业务备忘录》及相关的上市规则、信息披露规则,使 接受辅导的人员了解首次公开发行并在创业板上市的最新政策法规, 理解公众公 司在规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务.

9、组织学习近期 IPO 审核形势及案例分析,加深公司董事、监事和高级 管理人员对上市法规要求的理解,进一步明确公司相关人员的责任和义务.

二、下一阶段的辅导工作重点 中泰证券将继续通过现场尽职调查发现问题、组织自学、集中授课、召开中 介机构协调会等方式继续开展辅导培训工作, 并会同其他中介机构针对公司可能 存在的不规范问题按照拟定的整改方案提出整改意见, 下一阶段的辅导工作重点 如下: