PDF《中国大连国际合作（集团）股份有限公司》

3 股东大会 董事会 经理层 监事会 薪酬委员会 工程承包分公司 国际研修分公司 机电贸易分公司 海务分公司 国际劳务分公司 航业分公司 对外贸易分公司 海外发展分公司 办公室 人力资源部 计划财务部 运营发展部 资金结算中心 董事会工作部 法律事务部 审计委员会 提名委员会 战略委员会 大连国际(澳大利亚)有限公司 大连群鹏劳务派遣有限公司 大连豪华轿车租赁有限公司 大连国际合作集团运输服务有限公司 大连国际海事技术服务有限公司 大连保税区国合正大汽车贸易有限公司 北京凯因生物技术有限公司 北京金时代置业有限公司 大连国合嘉汇房地产开发有限公司 中大国际工程(苏里南)公司 大连国合汇邦房地产投资管理有限公司 大连五洲成大建设发展有限公司 大连国际合作远洋渔业有限公司 新加坡大新控股有限公司

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3、实施公司内控规范的组织架构 公司是中国证监会大连监管局

2011 年辖区上市公司内控规范试点单位,

2012 年 将按照《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》的要求,将2011 年 未纳入内控实施范围的分子公司

2012 年全部纳入实施范围,做好母公司及重要子公 司内部控制的建设、自我评价和审计工作. 为确保公司内部控制规范体系建设工作顺利开展,公司成立内部控制规范领导 小组和工作小组,公司董事长和总经理分别担任相关机构的负责人,负责组织内控 建设和自我评价. (1)领导小组 内部控制规范领导小组负责公司内部控制规范工作实施方案及相关配套政策的 制定及监督指导. 组长:朱明义 组员:李源山、万寿义、陈荣辉、王军 (2)工作小组 内部控制规范工作小组在领导小组的领导下,开展内控制度的研究、制定或修 订内控制度,协调内控规范工作的实施,对子公司的内控规范工作进行指导、监督, 保证内部控制的日常运行. 组长:陈荣辉 组员:张兰水、姜建国、崔巧会、各管理部门负责人和下属经营单位负责人

二、内部控制建设工作计划

1、2012 年3月至

2012 年6月,公司将系统梳理企业已有的各项目业务流程, 梳理风险,编制风险清单.

2、2012 年7至2012 年8月,将现有的制度等与风险清单进行对比,识别控制 活动,测试内控有效性,查找内控缺陷.

3、2012 年9月,对发现问题分类分析,制定内控缺陷整改方案.

4、2012 年10 月至

2012 年11 月,落实内控缺陷整改工作,固化内控建设成果. 形成内控手册等内控体系文件.

5、2012 年12 月检查整改效果.

6、公司将按照监管部门要求及时向中国证监会大连监管局和深圳证券交易所报 告内控实施工作进展情况.

三、内部控制自我评价工作计划

2012 年12 月至

2013 年1月,工作小组组织实施内部控制自我评价,按照内控 评价规定程序,开展自我评价工作,包括制定内控自我评价方案、现场测试、认定 控制缺陷、汇总评价结果、编制评价报告等.

1、在实施内部控制自我评价前,工作小组拟定自我评价工作方案,明确评价范 围、工作任务、评价程序、人员组织、进度安排、费用预算,报领导小组,组建内 控自我评价工作组具体实施评价工作.

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2、确定内部控制缺陷的评价标准.工作小组应根据企业性质、经营管理特点、 重要业务风险等,确定内部控制缺陷的评价标准,将内部控制缺陷按其影响程度分 为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷.重大缺陷指企业一个或多个控制缺陷的组合, 会导致严重偏离控制目标;