PDF《上海利隆路演股份有限公司》

1 上海利隆路演股份有限公司 首次公开发行股票 辅导工作进展报告 二零一三年十二月

2 目录

一、中信建投所做的主要辅导工作

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(一)辅导经过描述.

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(二)承担辅导工作的辅导机构及辅导工作小组的组成.4

(三)接受辅导的人员.4

(四)辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况.5

(五)辅导协议履行情况.8

(六)辅导对象按规定和辅导协议参与、配合辅导机构工作的情况.8

二、辅导对象的有关情况

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(一)辅导对象主要经营情况.9

(二)辅导对象的其他情况.9

三、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决措施

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(一)已发现问题的解决情况.10

(二)目前尚存在的主要问题.11

(三)辅导对象的配合情况.11

四、对辅导人员勤勉尽责及辅导效果的自我评估结论

11 3 中信建投证券股份有限公司(以下简称 中信建投 或 辅导机构 )作为 上海利隆路演股份有限公司(以下简称 利隆路演 或 公司 )首次公开发行 股票的辅导机构,于2012 年9月20 日向中国证监会上海监管局(以下简称 上 海证监局 )报送了辅导备案登记材料.根据中国证监会颁布的《证券发行上市 保荐业务管理办法》相关规定,中信建投为利隆路演制订了专门的辅导计划,并 有步骤地加以落实.辅导期间,中信建投认真了解公司有关情况,提出有针对性 的整改建议并敦促其加以整改, 并对公司有关人员进行了集中授课辅导.经总结 和自查,现将中信建投辅导工作的具体情况报告如下:

一、中信建投所做的主要辅导工作

(一)辅导经过描述

2012 年8月,中信建投与利隆路演签订了《上海利隆路演股份有限公司与 中信建投证券股份有限公司关于上海利隆路演股份有限公司首次公开发行股票 并上市之辅导协议》 (以下简称 《辅导协议》 ) ,成立了由朱明强、冯@、翟程、 韩勇组成的辅导小组,确定了辅导内容、制订了辅导计划.2012 年9月20 日, 中信建投向上海证监局报送了辅导备案登记材料. 辅导机构的辅导工作主要包括: 辅导小组人员对利隆路演进行详细的摸底调 查;

协助利隆路演选择募集资金投资项目并论证募集资金投资项目可行性;

辅导 工作小组与辅导对象的董事长、董事、监事、董事会秘书及部分高级管理人员就 涉及企业会计制度与财务内控体系的建立与完善、健全法人治理结构、制定切实 可行的中长期发展规划等问题进行多次研讨与座谈, 就具体问题提出整改方案并 督促辅导对象实施;

中信建投辅导人员牵头召开中介机构协调会议, 对财务规范、 内部控制等问题进行专题研究和讨论;

2012 年10 月17 日、2012 年11 月2日、

2012 年11 月18 日、2012 年12 月13 日,辅导工作小组对利隆路演的董事、监4事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东的代表在中信建投会议室、利隆路 演会议室进行了集中授课辅导,主要讲解了《公司法》 、 《证券法》 、 《上市公司章 程指引》 、 《股东大会规则》等上市公司治理与规范运作方面的规定,并对证券市 场基本情况、 资本市场基本情况及发展趋势、 上市公司运作过程中有关会计问题、 信息披露制度、 募集资金投向和其他投资规划等进行专题讲解及座谈,授课讲师 包括中信建投辅导工作小组成员及会计师和律师相关人员.