PDF《四川大西洋焊接材料股份有限公司》

(二)募集资金管理制度的执行情况 1. 2009年可转债募集资金管理情况 根据《募集资金管理制度》的规定,本公司对募集资金采用专户存储制度.截至报告期,协议 各方均按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定履行了相关职责.在募集资金使用时,严格 履行相应的申请和审批手续,并及时通知保荐机构,接受保荐代表人监督.公司内部审计部门定期 对募集资金的使用与存放情况进行检查, 并将检查结果向董事会审计委员会报告. 募集资金到位后 本公司与保荐机构和募集资金存储银行签署的三方协议如下: (1)2009年9月24日分别与保荐机构中国民族证券有限责任公司、交通银行股份有限公司自贡分 行、中国银行股份有限公司自贡分行、中国工商银行股份有限公司自贡分行等签订了《募集资金专 户存储三方监管协议》;

(2)为提高募集资金使用效率、合理降低财务费用、增加存储收益,本公司于2010年2月1日分 别与保荐机构中国民族证券有限责任公司、 交通银行股份有限公司自贡分行、 中国银行股份有限公 司自贡分行、 中国工商银行股份有限公司自贡分行等签订了 《募集资金专户存储三方监管协议之补 充协议》;

(3)2014年3月21日分别与保荐机构金元证券股份有限公司、交通银行股份有限公司自贡分行等 签订了《募集资金专户存储三方监管协议》. 2. 2014年非公开发行股票募集资金管理情况 根据《募集资金管理制度》的规定,本公司对募集资金采用专户存储制度,截至报告期,协议 各方均按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定履行了相关职责.在募集资金使用时,严格 履行相应的申请和审批手续,并及时通知保荐机构,接受保荐代表人监督.公司内部审计部门定期 对募集资金的使用与存放情况进行检查, 并将检查结果向董事会审计委员会报告. 募集资金到位后

5 本公司与保荐机构和募集资金存储银行签署的三方协议如下: 2014年4月1日分别与保荐机构金元证券股份有限公司、 中国银行股份有限公司自贡分行、 中国 工商银行股份有限公司自贡分行、 中国农业银行股份有限公司自贡盐都支行、 交通银行自贡分行等 签订了《募集资金专户存储三方监管协议》.

三、本期募集资金的实际使用情况

(一)2009年可转债募集资金在本期及累计实际使用情况 1.募集资金使用情况:见附件2009年可转债募集资金使用情况对照表

(一);

2.募投项目先期投入及置换情况: 截至2009年9月16日,本公司已累计支付发行费用和技术改造项目预先投入金额合计人民币 36,585,683.42元,该次预先投入的自筹资金业经四川华信(集团)会计师事务所有限责任公司于2009年 9月18日出具了川华信专(2009)172号 《关于四川大西洋焊接材料股份有限公司以自筹资金预先投入募 投项目和发行费用的审核报告》审核,并经本公司2009年11月24日召开的第三届董事会第十九次会 议审议通过,各类费用已全部置换完成.各项预先投入费用具体情况如下:(单位:人民币元) 序号 支付资金来源 发行费用 项目预先投入 合计

1 自筹资金预先投入金额 1,086,000.00 23,549,683.42 24,635,683.42

2 承销券商直接扣除的募集资金金额 11,950,000.00 11,950,000.00 合计 13,036,000.00 23,549,683.42 36,585,683.42 3.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况:期末无余额. 以前年度暂时补充流动资金发生和决策审批程序 (1)2011年2月18日, 经公司2011年第一次临时股东大会批准, 公司将募集资金中不超过5,000.00 万元闲置资金补充流动资金,主要用于原材料的采购,使用期限为股东大会批准之日起不超过6个月. (2)2011年7月12日,经公司2011年第二次临时股东大会批准,公司继续将募集资金中不超过 5,000.00万元闲置资金补充流动资金,主要用于原材料的采购,使用期限为股东大会批准之日起不 超过6个月. (3)2012年1月6日,经公司2012年第一次临时股东大会批准,公司继续将募集资金中不超过 5,000.00万元闲置资金补充流动资金,主要用于原材料的采购,使用期限为股东大会批准之日起不 超过6个月. (4)2012年7月5日,经公司2012年第三次临时股东大会批准,公司继续将募集资金中不超过 5,000.00万元闲置资金补充流动资金,主要用于原材料的采购,使用期限为股东大会批准之日起不 超过6个月.