PDF《广发证券股份有限公司》

2、项目内部审核流程的主要环节 本保荐机构证券项目内部审核流程的主要环节如下: 内部审核主要环节 决策机构 辅助机构 项目立项审核 立项委员会 质量控制部 项目申报内核 内核小组 质量控制部

3、项目内部审核流程的执行过程 (1)项目立项审核流程 根据《广发证券投资银行业务立项审核工作规定》 ,证券发行保荐项目的立项 审核流程包括尽职调查、提交申请、受理预审、立项答辩、投票表决等环节,执 行过程如下: 投资银行业务人员在发行保荐与承销项目的承揽过程中,根据初步尽职调查 收集到的资料,以专业判断项目可行且有相当把握与企业签署相关协议时,经投 资银行部负责人认可后,通过投行项目管理系统提出立项申请.立项申请人应按 照质量控制部门的要求,提交立项申请报告和立项材料,并在投行项目管理系统 上填报项目企业质量指标评价表. 立项申请受理后,质量控制部指定两名预审人员对材料进行预审.在初审过 程中,项目组应提供相应的协助.质量控制部完成初审,且项目组落实初审意见 的相关问题后, 经分管投行业务的公司领导同意, 由质量控制部确定立项会议召开的 时间,向包括立项表决人员、项目组成员在内的与会人员发出立项会议通知. 立项会议召开时,先由项目组介绍项目的基本情况和存在的主要问题,之后 由预审人员提出预审意见,并由各位立项委员提问,项目组逐一回答.立项会议 后,项目组针对立项委员提出的问题进行补充核查并出具书面意见,立项委员根 据立项会议审议情况及补充核查意见,独立作出专业判断并在投行项目管理系统 中投票表决,同意票超过三分之二的,视为通过立项审核. 青岛华仁药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 发行保荐工作报告 3-1-2-1-4 (2)项目申报内核流程 根据《广发证券投资银行业务内核工作规定》 ,证券发行保荐项目申报内核流 程包括详细尽职调查、制作申报材料、部门内部审议、提交内核申请、受理初审 与反馈答辩、内核会议审议与投票表决、补充文件与底稿、报送材料复核、确认 签章与申报等环节,具体执行过程如下: 项目组人员必须按外部法律法规等规范性文件及投资银行业务管理总部制定 的《广发证券证券发行上市保荐业务尽职调查规定》的要求完成项目尽职调查工 作,并在此基础上制作完成内核申请材料,包括:内核申请报告、符合外部监管 要求的全套申报材料及工作底稿.内核申请材料首先由投资银行部负责人组织部 门力量审议.投资银行部认为内核申请材料真实、准确、完整,无重大法律和财 务问题的,由其负责人表示同意后,该项目方可提交内核申请. 质量控制部在收到上述内核申请材料后,首先对材料进行完备性核查,对不 符合完备性要求的不予受理.内核申请材料受理后,由投资银行部负责人及质量 控制部指定的预审人员分别提出初步审核意见.项目组落实初审意见的相关问题 后,应立即提请质量控制部召开答辩会.答辩会上,项目组向初审人员提交初审 意见的书面回复、能支持相关结论的工作底稿及工作日志;

质量控制部初审人员 和项目组逐项确认相关问题的具体落实情况.答辩会后,预审人员提交修订后的 初审意见完成初审工作. 质量控制部完成初审后向内核小组组长报告, 由组长确定当次内核会议的参会 委员和召开时间.质量控制部向与会人员发出内核会议通知,同时通知包括项目 组成员在内的其他有权列席人员,组织召开内核会议,对项目进行审议.项目组 陈述项目情况,项目所在业务部门负责人陈述意见,内核初审人员报告初审情况, 内核委员向项目组提出询问并接受解答,内核委员对项目需关注的事项发表意见, 内核委员对项目需重点关注事项进行合议,并在独立判断的基础上形成意见.一 般情况下,参与表决的所有委员应在会议结束后