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伊顿 全球最佳 供应商手册 修订日期:2018 年4月1月目录

1 范围.

2 1.1 业务沟通.2

2 参考资料.3

3 术语和定义

4 4 供应商的期望

5 4.1 质量管理体系要求

5 4.2 伊顿评估与批准.5 4.3 进入权

5 5 规划.6 5.1 业务可持续性和风险管理

6 5.2 绩效期望.6

6 支持.6 6.1 基础设施.6 6.1.1 WISPER.7 6.1.2 供应商可见性.7 6.2 组织知识和能力.7 6.3 文件控制和保留.7

7 运行.8 7.1 合同审查.8 7.2 设计开发.9 7.2.1 测试和验证.9 7.2.2 配置与数据管理.9 7.3 产品实现.10 7.3.1 过程失效模式和后果分析 (PFMEA)10 7.3.2 控制计划.10 7.3.3 测量系统分析 (MSA)10 7.3.4 过程能力.10 7.3.5 检验.11 7.3.6 产能分析.11 7.3.7 PPAP.12 7.4 生产和服务提供.13 7.4.1 产品识别.13 7.4.2 产品可追溯性.13 7.4.3 产品保存.13 7.4.4 预防性维护计划.13 全球最佳供应商手册 IMXXXXXXXXE

2017 年1月www. 7.5 不合格品控制.14 7.6 次级供应商管理

14 7.7 变更管理.15

8 绩效评价.16 8.1 绩效衡量指标.16 8.2 业务评审.16 8.3 审核与评估

16 8.4 供应商内部审核

17 8.5 供应商管理评审

17 8.6 绩效认可.17

9 改善

17 9.1 IDEAS

17 9.2 预防和纠正措施

18 9.3 供应商开发

19 10 业务特定要求.20 10.1 电气业务集团.20 10.2 车辆集团.20 10.2.1 汽车.20 10.2.2 卡车.20 10.3 液压集团.20 10.4 宇航集团.22 全球最佳供应商手册 第2页,共26 页1范围 本手册规定了与伊顿开展业务往来及与伊顿客户特定要求保持一致的最低要求、流程及体系.本手册概述了用于确 保伊顿供应商群体提供顶级服务,同时不断改善,以防止质量问题和交付中断的流程.供应商领导层有责任确保符 合本手册. 本手册全文中的章节标题将采用表

1 中的首字母缩略词在章节标题右侧突出显示.其它业务特定要求见第

10 节. 除非另有规定,业务特定要求应为本文件正文中的要求之外的要求. 表1: 宇航 电气 液压 车辆(汽车) 车辆(卡车) AER 电气部 HYD VGA VGT 1.1 业务沟通 供应商应 ? 以英文通报所有文件,但伊顿相关业务部门另行指定者除外. ? 通报业务环境的任何重大变更,包括但不限于收购、剥离、未决诉讼或可能改变供应商组织财务能力的任何活 动. ? 在My.Eaton.com 注册伊顿供应商门户. ? 在My.Eaton.com 保持最新的供应商档案. ? 定期登录伊顿供应商门户,了解最新业务通讯. My.Eaton.com 门户包含与伊顿开展业务往来的数字基础设施框架. 在伊顿供应商门户上可查找以下文件、工具及更多内容: 文件 ? 伊顿道德行为准则 ? 供应商行为准则 ? 条款与条件 ? 可持续性 工具 ? WISPER ? 供应商可见性 ? 供应商发票 ? EatonRoute 全球最佳供应商手册 第3页,共26 页2参考资料 AIAG - 汽车工业行动集团网站,可查找有关 APQP、PPAP、PFMEA、MSA 和特殊工艺等方面的信息. AS/EN/JISQ9100 - 国际公认的航空、航天和国防组织质量管理体系 (QMS) Dun &

Bradstreet - 最大的全球商业数据库,可获取 D-U-N-S 编号 EatonRoute - 用于获取发货说明的基于 Web 的应用程序 伊顿供应商 APQP - 伊顿针对购置的零件开发的标准供应商 APQP 流程 IATF16949 - 国际公认的汽车质量管理体系 (QMS) IDEAS - 创新促进最佳、成就和节约 ISO17025 - 测试和校准实验室能力的通用要求 ISO9001 - 国际公认的质量管理体系 (QMS) NAS

412 - 规定了防止对航空航天产品和操作环境造成异物损伤(FOD)的一般实践和标准条款 采购订单条款 - 伊顿的标准采购订单 PO 条款与条件 SD-013 - 伊顿宇航集团假冒产品预防政策 「供应商行为准则」 - 概述了伊顿对供应商在工作环境标准和业务惯例方面的期望 全球最佳供应商手册 第4页,共26 页3术语和定义 术语 定义 使用部分 AIAG 汽车工业行动集团是一个非盈利性协会,由来自不同利益相关方群体的专业人士通力协作,通过 全球标准制定和统一的商业惯例简化行业流程.

2、

7、7.3 APQP 产品质量先期策划 (APQP) 是一个确定并制定必要步骤以确保产品达到期望、并且供应商的生产 过程能够始终符合这些要求的一个结构化方法.

2、6.

2、7 伊顿业务部门 伊顿业务部门可能指伊顿任一小团体整体.比如(业务部、集团、工厂) 全部 控制计划* 对控制产品制造所要求的系统及过程的成文要求.控制计划应包括预防 PFMEA 中确定的失效的 控制措施

7、7.3 DMR 不合格物料报告(Defective Material Report,简称 DMR)是一种报告方法,所有不符合要求的 状况都会通过这种方法报告给供应商,并要求采取纠正措施.这等同于供应商纠正措施要求 (SCARs)、质量通知 (QN)、Q2 6.

1、7.

5、 7.

7、8.

1、9.2 DPPM 每百万部件中不合格品 (DPPM) 数量,DPPM 是伊顿的进料质量指标 6.

1、8.1 EHS 环境、安全和健康 4.

2、8.5 FMEA* 失效模式和影响分析 (FMEA) 是一种结构化分析工具,用于识别设计 (DFMEA) 或过程 (PFMEA) 中的潜在失效模式(DFMEA)、发生失效的可能性以及失效对部件或系统的潜在影响 (即严重性). 7.

2、7.3 IDEAS 创新促进最佳、成就和节约 (IDEAS) 是伊顿针对供应商制定的用于提交意见以改善和实现成本 节约的计划. 9.1 MSA* 测量系统分析 (MSA) 是一种确定测量过程中的变化的实验和数学方法. 7.3 Nadcap 由宇航集团制造商(订阅用户成员)和性能审查协会 (PRI) 管理的计划. 10.4 OTD 基于规定交货时间内收到的产品批次百分比. 6.

1、8.1 传递 特性 有潜在安装或功能问题且不会被检验的部件特性,这类特性在伊顿内部也可能无法被检测到,可 能导致不合格品流入终端用户或客户.

3 PPAP* 生产件批准程序 (PPAP) 规定了生产件批准的要求,包括生产和散装物料.

2、6.

1、6.

3、 7.

3、7.

7、 8.

1、9.2 特殊特性: 在设计记录 (Design Record)(图纸和规格)中指定的特性,有合理的预期变化,会显著影响产 品的安全性或相关标准或条例的合规性,并且/或者可能显著影响客户对产品的满意度.设计记 录中由符号表示的术语 重要 、 关键 、 安全 、 重要 或 传递 在此通称为 特殊 . 7.

2、7.3 特殊工艺 包含未经破坏性测试就无法测量、监测或验证的特性的工艺.

2、4.

1、6.

3、 7.

3、7.7 供应商 评估 (SSA) SSA 是一种由伊顿设计的工具,用于评估供应商制造现场的业务管理体系,并评估供应商是否 符合伊顿体系要求. 9.3 供应商可见性 伊顿用于通报库存水平的工具.也可简称为供应商可视 6.1

1 级/次级供应商

1 级供应商――直接向伊顿出售的供应商.包括所有类型的供应商. 次级供应商――向伊顿

1 级供应商提供影响最终产品质量的产品或服务的供应商

4、4.

1、4.

2、 5.

1、

7、7.

3、 7.

4、7.

6、 7.

7、9.2 WISPER 全球互动供应商绩效评估资源 (WISPER) 为一种在线系统,是伊顿评价和管理直接物料供应商 的主要方法.WISPER 仅适用于通过伊顿供应链或供应商质量获得访问权限的供应商. 1.

1、4.

1、 6.

1、7.

5、9.2 *这些文件受 AIAG APQP 手册的约束,供应商在编制和维护此类文件的过程中应参考该手册. 全球最佳供应商手册 第5页,共26 页4供应商的期望 供应商的领导层应: ? 阅读、理解并确保遵守本手册,将其视为 与伊顿开展业务的一部分. ? 遵守包括所有采购订单条款与条件在内的所有要求. ? 确认同意按照伊顿「供应商行为准则」 以合乎道德的方式开展业务. ? 确保向次级供应商充分传达伊顿的要求 4.1 质量管理体系要求 供应商应至少通过一家第三方机构认证,认证的质量管理体系应符合以下各伊顿各业务集团的规定: ? 宇航 C AS/EN/JISQ9100 ? 电气 C ISO9001 ? 液压 C ISO9001 ? 车辆 C IATF16949 根据业务特定或客户要求,伊顿可能要求: ? 附加质量管理体系认证. ? 特殊工艺认证. ? 次级供应商认证. 第三方认证状态发生变更的供应商应在认证机构通报后

24 小时内通知受影响的各个伊顿业务部门的采购 和质量经理. 除非伊顿另有规定,否则供应商应在 WISPER 中维持认证状态证明. 4.2 伊顿评估与批准 供应商应能够满足伊顿的质量、交付、成本、EHS 和持续改善要求.伊顿将通过供应商评估与资格认证活动,作为 其供应商评选程序的一部分,对这些要求进行评估.供应商在供应商评估和资格认证过程中应积极配合,并遵守相 关要求.此过程将包括但不限于以下内容: ? 行业标准注册和认证. ? 质量与交付绩效. ? 成本竞争力. ? 当前财务状况. ? 评估结果和纠正措施. 4.3 进入权 供应商应向伊顿、客户及相关政府机构提供进入权,以便其评估质量体系文件和记录、开展审核及验证产品一致性. AER VGA VGT 全球最佳供应商手册 第6页,共26 页5规划 5.1 业务可持续性和风险管理 供应商应制定切实可行的应急计划,以解决以下类型的问题和风险: ? 事件风险 ? 火灾、化学品溢漏、自然灾害、恐怖主义威胁、医疗紧急事件和人力资源问题(例如:罢工) ? 次级供应商潜在的中断和灾难 ? 流行性传染病准备计划 ? 灾难恢复和 IT 安全计划 ? 由于财务和监管不合规造成的中断 ? 安全保障、药物筛选和背景调查相关人力资源指引 所需的计划应包括以下内容: ? 团队组织 ? 角色与职责 ? 沟通计划 ? 上报程序 ? 恢复计划 ? 有助于迅速响应的措施 ? 零件与服务供应的反应和恢复 伊顿供应商需要制定、部署和维持这些应急计划. 5.2 绩效期望 伊顿将利用供应商记分卡和供应商业务评审 (SBR) 评估和管理供应商绩效.供应商应对 8.1 绩效衡量指标 所述措 施设定目标.伊顿期望供应商维持零缺陷文化和零交付中断.

6 支持 6.1 基础设施 供应商应 ? 从www.dnb.com 获取 D&

B D-U-N-S 编号. ? 针对业务系统的持续支持和维护支付年度软件费用. ? 费用以在全球范围与伊顿开展的年度业务量为基础,每年将对每位供应商进行一次费用评估,以确保涵盖 供应商的所有地点. VGA VGA 全球最佳供应商手册 第7页,共26 页6.1.1 WISPER WISPER 为供应商和伊顿提供了以下信息: ? DPPM/OTD 绩效数据 ? 不合格物料报告 (DMR) ? PPAP/首件提交追踪 ? 发货至库存状态 ? 零件信息 ? 审核/评估信息 供应商应在伊顿要求下注册 WISPER,并保持 供应商档案 (请见 4.1)详情.WISPER 特定培训可通过 WISPER 应用程序沟通/培训链接下访问. 6.1.2 供应商可见性 供应商可见性(简称 供应商可视 )使伊顿和供应商都能看见需求预估、采购订单、库存、排程、收货,并使其 能够创建预先发货清单 (ASN).当需要注册访问并接受有关使用 供应商可视 的培训时,伊顿代表将与供应商联 系.未经通知,请勿注册. 6.2 组织知识和能力 供应商应指定负责与伊顿往来的重要资源,以有效开展业务.每个供应商组织内至少应具备以下知识和能力: ? 正式的问题解决(8D、A

3、六西格玛) ? 质量管理 ? 制造工程 ? APQP ? 供应链管理 ? 物料资源规划 供应商应能够证明参与伊顿物料加工的员工具备必要的能力和经验且已接受必要的培训和教育. 应该围绕上述知识执行资源规划 以应对员工流失. 6.3 文件控制和保留 供应商应保留充足的质量体系记录,包括与以下内容相关的记录: ? 管理评审 ? 内部审核 ? 校准 ? 变更管理 ? 维护 ? 根本原因纠正措施 供应商应保留质量绩效和规划文件,包括但不仅限于: ? 控制

图表 ? 首件检验 ? PPAP ? 物料和特殊工艺认证 ? 检查/测试结果 ? 测量/测试设备验证 ? 校准和性能测试方法 ? 产品与过程验证测试结果 AER 全球最佳供应商手册 第8页,共26 页 供应商的质量体系应确保: ? 可在制造、测试和检验地点获取最新的工程图纸和规格. ? 在该系统中建立审阅程序,以确认相关图纸和规格采用发布来源的最新版本. ? 根据伊顿合同/采购订单中所述的物料版本,适用的文件可用于制造、测试和检验. ? 质量记录足够详细,包含所需测试和验证的实际结果证明. ? 在存在变量或定量数据的情况下,可根据要求保持和提供记录. ? 质量记录存储在适当的位置或媒介中,以防止暴露于危害信息完整性的因素中,并在要求时允许伊顿业务部门 进行检索. ? 所有非电子版质量记录均使用墨水或其他永久性标记记录. ? 即使在停止向伊顿供应之后,在伊顿指定的保留期限内,供应商仍应继续保持上述所有记录,并根据要求向伊 顿提供此类记录.保持记录的义务在任何供应协议或采购订单终止、到期或完成后仍然存在. 记录保留时间应和伊顿各业务部门沟通并获得同意.

7 运行 供应商应根据需要实施服务和生产控制,以满足影响伊顿或伊顿客户的质量、交付及其它绩效措施. 供应商应负责对所供应的产品记录和执行相关流程,以确保产品符合伊顿的期望.部分重要流程包括: ? 合同审查 ? 设计开发 ? 产品实现 ? 生产和服务提供 ? 不合格品控制 ? 次级供应商管理 ? 变更管理 伊顿期望供应商充分利用 AIAG 的 高级产品质量计划和控制计划 (APQP) 文件,并可在供应商门户上找到更多 信息. 7.1 合同审查 供应商应制定明确的审查流程,以确保在承诺向伊顿提供产品或服务之前,已审核并确认可以实现所有技术、质量 和采购订单要求. ? 审查工作应与组织的适用职能........