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1-5-1 西南证券股份有限公司 关于江西吉瑞节能科技股份有限公司股票 在全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称 全国股份转让系 统公司 ) 下发的 《全国中小企业股份转让系统业务规则 (试行) 》 (以下简称 业 务规则 ),江西吉瑞节能科技股份有限公司(以下简称 吉瑞节能 或 公司 ) 就其股票进入全国中小企业股份转让系统(以下简称 全国股份转让系统 )挂牌 事宜经过董事会决议、 股东大会批准, 并向西南证券股份有限公司 (以下简称 西 南证券 )提交了挂牌申请.

根据全国股份转让系统公司发布的 《全国中小企业股份转让系统主办券商推 荐业务规定(试行)》(以下简称 业务规定 )、《全国中小企业股份转让系统 主办券商尽职调查工作指引(试行)》(以下简称 工作指引 ),西南证券对吉 瑞节能公司业务、公司治理、公司财务、合法合规等进行了尽职调查,对吉瑞节 能股票进入全国股份转让系统挂牌出具本报告.

一、尽职调查情况 西南证券推荐吉瑞节能挂牌项目小组(以下简称 项目小组 )根据《工作指 引》 的要求, 对吉瑞节能进行了尽职调查, 了解的主要事项包括公司的基本情况、 历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发 展前景和重大事项等. 项目小组与公司董事长、总经理及部分董事、监事、员工进行了交谈,并与 公司聘请的北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)、上海市锦天城律师事务所 进行了交流;

查阅了公司章程、三会(股东大会、董事会、监事会)会议记录、 公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商管理部门年度检验文 件、纳税凭证等,了解公司的经营状况、内部控制、规范运作情况和发展计划. 通过上述尽职调查,项目小组出具了《西南证券股份有限公司关于推荐江西吉瑞 1-5-2 节能科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌之尽职调查报告》 (以下简称 尽职调查报告 ).

二、关于吉瑞节能符合《业务规则》规定挂牌条件的说明

(一)公司依法设立且存续满两年 江西吉瑞玻璃股份有限公司成立于2014年10月10日,2015年5月21日更名为 江西吉瑞节能科技股份有限公司,其前身吉安市吉瑞钢化玻璃有限公司成立于 2006年03月28日.

2006 年3月20 日,宋振亮、宋聪、杜茶英、曾书庆、胡涛共同签署了《吉 安市吉瑞钢化玻璃有限责任公司章程》 . 吉瑞钢化设立时的注册资本为

100 万元, 其中宋振亮认缴 33.3 万元,占注册资本的 33.3%;

宋聪认缴 27.8 万元,占注册 资本的 27.8%;

杜茶英认缴 16.7 万元,占注册资本的 16.7%;

曾书庆认缴 11.1 万元,占注册资本的 11.1%;

胡涛认缴 11.1 万元,占注册资本的 11.1%.同日, 吉瑞钢化召开股东会第一次会议,通过了《吉安市吉瑞钢化玻璃有限责任公司章 程》 .

2006 年3月28 日,吉安文山有限责任会计师事务所出具编号为吉文山会师 验字[2006]09 号的《验资报告》 ,确认截至

2006 年3月28 日,吉瑞钢化已收到 股东缴纳的首期注册资本

20 万元,均为货币出资.其中,宋振亮实际缴纳 6.66 万元, 宋聪实际缴纳 5.56 万元, 杜茶英实际缴纳 3.34 万元, 曾书庆实际缴纳 2.22 万元,胡涛实际缴纳 2.22 万元.