PDF《万家基金管理有限公司》

20、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资者的合称

21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 者

22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,办理基金份额 的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构:指万家基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件, 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议,办理基金销售业务的机构

24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构:指办理登记业务的机构.基金的登记机构为万家基金管理有 限公司或接受万家基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户:指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 万家 3-5 年政策性金融债纯债债券型证券投资基金 基金合同

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27、基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日:指《万家 3-5 年政策性金融债纯债债券型证券投资基 金基金合同》生效起始日,《万家年年恒祥定期开放债券型证券投资基金基金合 同》自同一日起失效

29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财 产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、存续期:指《万家年年恒祥定期开放债券型证券投资基金基金合同》生 效至《万家 3-5 年政策性金融债纯债债券型证券投资基金基金合同》终止之间的 不定期期限

31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

32、T 日:指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的 开放日

33、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) ,n 为自然数

34、开放日:指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

35、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段

36、《业务规则》:指万家基金管理有限公司或接受万家基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构的相关业务规则, 是规范基金管理人所管理的开放 式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资者共同遵守

37、认购:指在万家年年恒祥定期开放债券型证券投资基金募集期内,投资 者根据《万家年年恒祥定期开放债券型证券投资基金基金合同》和《万家年年恒 祥定期开放债券型证券投资基金招募说明书》 的规定申请购买万家年年恒祥定期 开放债券型证券投资基金基金份额的行为

38、申购:指基金合同生效后,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为

39、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为