PDF《证券期货业统计指标》

2.上市板块(主板、中小企业板、创业板) ;

3.上市公司控股情况分类.

三、指标种类 按上市公司股票的不同交易限制条件,上市公司股本分为:

(一)限售股本 限售股本是指统计期末未解禁的限售股的数量合计,包括 A 股限售股本,未股改公司的非流通股本,纯B股公司的非流通股 本.

(二)非限售股本 非限售股本通常也称为流通股本,计算公式为: 非限售股本=上市公司股本-限售股本

(三)A 股流通股本 A 股流通股本即 A 股非限售股本, 指上市公司非限售股本中 A 股数量的合计.计算公式为: A 股流通股本=A 股股本-A 股限售股本 -

16 -

(四)自由流通股本 自由流通股本指可供投资者在证券交易所自由买卖的 A 股 股票数量. 自由流通股本计算公式为: 自由流通股本=A 股股本-A 股限售股本-(如果合计持有 超过 5%)6 类股本中的非限售股本;

其中

6 类股本指:1.公司创建者、家族和高级管理人员长期 持有的股份;

2.国有股份;

3.战略投资者持有的股份;

4.被冻结 股份;

5.受限的员工持有的股份;

6.上市公司交叉持有的股份. 合计持有是指以上

6 类股本的股东及一致行动人持有的限 售股与非限售股按股东的合计. 5%是指合计持有的股本与 A 股股本的比例.

四、指标说明 上市公司股本以上市日为统计指标计算日.

五、相关制度规则

(一) ?公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第

5 号――公司股份变动报告的内容与格式? (证监公司字?2007?

98 号) ;

(二)中证指数有限公司?沪深

300 指数编制细则? (2012) . SK-I-3:股票筹资公司家数

一、基本定义 -

17 - 股票筹资公司家数是指统计期内通过在沪、 深证券交易所发 行股票募集资金的上市公司数量.

二、统计属性

(一)基本频度:日

(二)基本计量单位:家

(三)常用维度: 1.股份类型(A 股、B 股等) ;

2.上市板块(主板、中小企业板、创业板) ;

3.行业分类,上市公司控股情况分类;

4.证券交易所;

5.监管辖区,行政区划.

三、指标种类 按照上市公司是否为首次发行筹资, 分为首发筹资公司家数 和再筹资公司家数. 其中, 再筹资公司家数可分为增发公司家数、 配股公司家数、行权筹资公司家数等.

(一)首发筹资公司家数 首发筹资公司家数是指在统计期内首次公开发行股份 (IPO) 进行筹资的公司数量. 以吸收合并、分拆等方式上市且未公开发行新股筹资的公 司,不计入首发筹资公司家数. 1.老股转让公司家数 老股转让公司家数是指统计期内首次公开发行股份(IPO) -

18 - 时实施老股转让的公司数量. 2.未实施老股转让公司家数 未实施老股转让公司家数是指统计期内首次公开发行股份 (IPO)时未实施老股转让的公司数量.

(二)再筹资公司家数 再筹资公司家数是指统计期内通过增发 (公开增发和定向增 发) 、配股、行权筹资等方式进行筹资的上市公司家数. 1.增发公司家数 增发公司家数是指统计期内通过增发股份进行筹资的上市 公司数量. 根据增发对象不同, 增发公司家数可分为公开增发公司家数 和定向增发公司家数两个指标. 2.配股公司家数 配股公司家数是指统计期内通过向原股东配售股份进行筹 资的上市公司数量. 3.行权筹资公司家数 行权筹资公司家数是指统计期内权证(期权)行权筹资公司 家数. 权证(期权)行权筹资是指统计期内权证(期权)持有人根 据约定向上市公司认购股份从而增加上市公司股份的行为.