PDF《山西证券股份有限公司》

山西证券股份有限公司

2011 年半年度财务报告 (山西证券 002500)

2011 年8月山西证券股份有限公司

2011 年半年度财务报表及附注 内容 页码 合并及公司资产负债表

1 合并及公司利润表

2 合并及公司现金流量表

3 合并股东权益变动表 4-5 公司股东权益变动表 6-7 财务报表附注 8-74 财务报表补充资料 75-79

1 资产负债表(未经审计)

2011 年6月30 日 编制单位:山西证券股份有限公司 单位:元 项目

2011 年6月30 日2010 年12 月31 日 合并 母公司 合并 母公司 资产: 货币资金 11,202,091,167 10,061,720,241 13,822,098,731 12,458,183,639 其中:客户资金存款 6,594,922,149 6,476,692,237 8,780,833,850 8,551,960,409 结算备付金 311,466,625 324,478,658 1,673,520,722 1,673,520,722 其中:客户备付金 261,466,123 261,466,123 1,490,956,216 1,490,956,216 交易性金融资产 247,248,842 247,248,842 377,047,444 358,997,108 衍生金融资产 (369,894) (369,894) - - 买入返售金融资产 485,000,000 485,000,000 370,000,000 370,000,000 应收利息 21,466,780 15,390,761 9,378,930 5,306,190 存出保证金 673,250,606 124,980,902 551,066,905 116,207,295 可供出售金融资产 328,353,901 328,353,901 177,640,883 177,640,883 长期股权投资 3,272,000 814,172,000 3,272,000 803,872,000 固定资产 350,755,011 330,673,803 356,481,242 335,404,836 在建工程 100,000 - 100,000 - 无形资产 37,529,920 31,855,441 38,880,060 33,633,129 其中:交易席位费 10,622,338 10,022,338 10,622,338 10,022,338 商誉 53,422,816 49,096,845 53,422,816 49,096,845 递延所得税资产 50,564,834 1,913,149 48,237,603 13,230,186 其他资产 116,177,846 96,453,000 153,355,716 102,639,871 资产总计 13,880,330,454 12,910,967,649 17,634,503,052 16,497,732,704 负债: 代理买卖证券款 7,484,364,395 6,850,906,148 10,790,583,792 10,149,670,175 应付职工薪酬 35,560,711 1,376,793 160,449,488 44,482,103 应交税费 36,670,658 33,933,240 74,529,943 54,101,424 应付利息 1,035,070 1,035,070 1,146,492 1,146,492 递延所得税负债 2,966,046 2,966,046 - - 其他负债 48,216,317 34,442,564 74,415,348 52,965,419 负债合计 7,608,813,197 6,924,659,861 11,101,125,063 10,302,365,613 所有者权益: 实收资本 2,399,800,000 2,399,800,000 2,399,800,000 2,399,800,000 资本公积 2,615,163,456 2,618,748,094 2,609,686,403 2,611,194,205 盈余公积 149,055,814 149,055,814 149,055,814 149,055,814 一般风险准备 149,055,814 149,055,814 149,055,814 149,055,814 交易风险准备 149,055,814 149,055,814 149,055,814 149,055,814 未分配利润 481,182,050 520,592,252 727,525,325 737,205,444 归属于母公司股东权益合计 5,943,312,948 5,986,307,788 6,184,179,170 6,195,367,091 少数股东权益 328,204,309 - 349,198,819 - 所有者权益合计 6,271,517,257 5,986,307,788 6,533,377,989 6,195,367,091 负债和所有者权益合计 13,880,330,454 12,910,967,649 17,634,503,052 16,497,732,704 企业负责人:侯巍 主管会计工作负责人:汤建雄 会计机构负责人:汤建雄

2 利润表(未经审计)

2011 年1-6 月 编制单位:山西证券股份有限公司 单位:元项目2011 年1-6 月2010 年1-6 月 合并 母公司 合并 母公司

一、营业收入 543,928,671 457,650,714 598,151,016 526,906,836 手续费及佣金净收入 417,295,821 353,687,527 505,302,388 443,994,510 其中:代理买卖证券业务净收入 348,131,701 348,132,663 390,299,051 390,299,051 受托客户资产管理业务净收入 2,454,864 2,454,864 1,223,991 1,223,991 证券承销业务净收入 33,668,000 - 88,449,313 49,531,468 保荐业务服务净收入 4,400,000 - 7,400,000 - 财务顾问服务净收入 11,400,000 3,100,000 3,590,000 2,940,000 期货交易手续费净收入 17,241,256 - 14,340,033 - 投资收益/(损失) (8,352,707) (8,010,485) 34,735,668 35,918,125 公允价值变动收益/(损失) 2,449,422 2,344,819 (1,707,974) (1,125,479) 利息净收入 131,404,306 108,404,871 58,297,165 46,956,831 其他业务收入 1,703,207 1,653,207 1,634,360 1,273,440 汇兑收益/(损失) (571,378) (429,225) (110,591) (110,591)