PDF《南方上证 380 交易型开放式指数证券》

380 指数,简称

380 指数. 风险收益特 征 本基金属股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金. 本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与 标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征. 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 南方基金管理股份有限 公司 中国建设银行股份有限公司 姓名 常克川 田青 联系电话 0755-82763888 010-67595096 信息披露负责人 电子邮箱 manager@southernfund. com [email protected] 客户服务电话 400-889-8899 010-67595096 传真 0755-82763889 010-66275853 2.4 信息披露方式 登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.nffund.com 基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地 址§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标

2018 年2017 年2016 年 南方上证

380 交易型开放式指数证券投资基金联接基金

2018 年年度报告摘要 第4页共29 页 本期已实现收益 -1,312,663.74 2,074,104.24 -1,217,668.06 本期利润 -54,851,705.58 10,492,482.15 -37,579,099.92 加权平均基金份额本期利润 -0.4224 0.0722 -0.2386 本期基金份额净值增长率 -28.03% 4.20% -15.30% 3.1.2 期末数据和指标

2018 年末

2017 年末

2016 年末 期末可供分配基金份额利润 0.0965 0.3480 0.3333 期末基金资产净值 152,941,655.76 197,915,941.03 228,805,831.42 期末基金份额净值 1.0965 1.5235 1.4621 注:

1、基金业绩指标不包括持有人认(申)购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收 益水平要低于所列数字;

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收 益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;

3、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分 的孰低数. 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -12.50% 1.68% -12.15% 1.70% -0.35% -0.02% 过去六个月 -17.83% 1.46% -18.14% 1.48% 0.31% -0.02% 过去一年 -28.03% 1.40% -29.39% 1.43% 1.36% -0.03% 过去三年 -36.48% 1.38% -40.65% 1.40% 4.17% -0.02% 过去五年 19.42% 1.76% 15.54% 1.75% 3.88% 0.01% 自基金合同 生效起至今 9.65% 1.63% 6.83% 1.64% 2.82% -0.01% 3.2.2 自基金合同生效/自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同 期业绩比较基准收益率变动的比较 南方上证

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2018 年年度报告摘要 第5页共29 页3.2.3 过去五年以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 南方上证

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2018 年年度报告摘要 第6页共29 页3.3 过去三年基金的利润分配情况 本基金过去三年未进行利润分配. §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

1998 年3月6日,经中国证监会批准,南方基金管理有限公司作为国内首批规范的基 金管理公司正式成立,成为我国 新基金时代 的起始标志.