PDF《正泰集团股份有限公司》

一、本期债券面向《公司债券发行与交易管理办法》规定的合格投资者公 开发行, 发行结束后,发行人将尽快向上海证券交易所申请办理上市交易流通事 宜,由于本期债券具体上市审批事宜需要在债券发行结束后方能进行,并依赖于 有关主管部门的审批或核准, 发行人目前无法保证本期公司债券上市交易的申请 一定能够按照预期获得上海证券交易所的同意, 且具体上市进程在时间上存在不 确定性;

此外,证券交易场所的交易活跃程度受到宏观经济环境、投资者分布和 投资者交易意愿等因素的影响, 发行人亦无法保证本期公司债券在证券交易场所 上市后会在债券二级市场有活跃的交易.因此,本期债券的投资者在购买本期债 券后可能面临由于债券不能及时上市流通而无法立即出售本期债券, 或者由于债 券上市流通后交易不活跃甚至出现无法持续成交的情况, 不能以某一价格足额出 售其希望出售的本期债券所带来的流动性风险. 十

二、债券持有人会议决议对全体本次公司债券持有人(包括未出席会议、 出席会议但明确表达不同意见或弃权的债券持有人以及在相关决议通过后受让 本期债券的持有人,下同)具有同等的效力和约束力.投资者认购或购买或以其 他合法方式取得本期债券之行为视为同意接受 《正泰集团股份有限公司2016年公 司债券之债券持有人会议规则》并受之约束.《债券受托管理协议》对全体本期 债券持有人具有同等效力和约束力. 投资者认购或购买或通过其他合法方式取得 本期债券视作同意 《债券受托管理协议》 . 投资者作为债券持有人享有和承担 《债 券受托管理协议》约定的权利和义务. 十

三、截至2016年9月30日,发行人共有125名股东,均为自然人.南存辉先 生持有正泰集团31.10%的股份, 是发行人的第一大股东, 同时也是发行人的实际 控制人. 虽然南存辉先生持有的发行人股份远大于其他股东所占的股权比例,但 仍存在其他股东通过股权转让等方式成为发行人最大股东并拥有实际控制权的 可能性, 这种实际控制人的变更风险可能会对公司的经营方针和决策、组织机构 运作、 财务战略和公司运营等方面产生较大影响,若因实际控制人变动导致公司 决策失误,将可能带来经营状况不佳的........