PDF《山东萨菲尔晶体科技股份有限公司》

1 山东萨菲尔晶体科技股份有限公司 中泰证券股份有限公司 关于《山东萨菲尔晶体科技股份有限公司 挂牌申请文件的反馈意见》的回复 二一六年一月

2 山东萨菲尔晶体科技股份有限公司、中泰证券股份有限公司 关于 《山东萨菲尔晶体科技股份有限公司挂牌申请文件的反馈意 见》的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 贵公司审查反馈意见已收悉.

感谢贵公司对山东萨菲尔晶体科技股份有限公 司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请文件进行审核. 山东萨菲尔晶体 科技股份有限公司(以下简称 萨菲尔 )、中泰证券股份有限公司项目组以及中 天运会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称 会计师 )、北京大成(济南) 律师事务所 (以下简称 律师 ) 对贵公司提出的反馈意见进行了认真讨论与核查, 并逐项落实后进行了书面说明,涉及需要相关中介机构核查及发表意见的部分, 已由各中介机构分别出具了核查意见.涉及对《山东萨菲尔晶体科技股份有限公 司公开转让说明书》 (以下简称 公开转让说明书 ) 进行修改或补充披露的部分, 已按照《关于做好申请材料接收工作有关注意事项的通知》及《关于山东萨菲尔 晶体科技股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见》(以下简称 反馈意见 )的要 求对《公开转让说明书》进行了修改和补充,并已在《公开转让说明书》中以楷 体加粗标明. 本回复报告中的字体代表以下含义: 黑体(不加粗): 反馈意见所列问题 宋体(不加粗): 对反馈意见所列问题的回复 楷体(加粗): 对公开转让说明书等申报文件的修改或补充披露部分 现就《反馈意见》中提及的问题逐项说明如下:

3

一、公司特殊问题 1.1 请主办券商和律师就公司是否按照《全国中小企业股份转让系统挂牌业 务问答――关于挂牌条件适用若干问题的解答

(一) 》的相关要求履行核查与披 露子公司相关情况,作补充核查并发表意见. 【主办券商及律师回复】

1、尽调过程和事实依据 主办券商采取以下方式进行核查: (1)询问、访谈公司董事、高级管理人员、相关工作员工,与公司聘请的律 师、会计师进行了沟通;

(2)查阅公司及子公司的工商登记资料、公司章程及具体规章制度、公司股 东(大)会、董事会、总经理办公会等会议记录及子公司的运营管理记录,查阅 公司及子公司以往的审计报告、资产评估报告、验资报告等;

(3)查阅公司及子公司股权结构、组织结构图、业务流程图、质量管理体系 认证文件等相关文件,调查了公司建厂、环评、安全生产等方面的批复文件;

(4)查询相关法律、法规和规范性文件;

查询中国裁判文书网、全国法院被 执行人信息查询网、中国证监会网站、上海证券交易所网站和深圳证券交易所、 全国企业信用信息查询系统等公开网络信息,获取了公司及子公司的企业征信报 告;

(5)与会计师进行了交流,查阅公司及子公司财务账簿、会计凭证,查阅预 收、预付、大额其他应收、其他应付等科目产生的原因、资金流向、工资明细表、 社保缴费凭证等资料;

(6)与律师进行了沟通,通过全国企业信用信息查询系统查阅了公司及子公 司重大客户、供应商的公开信息,调查了公司及子公司的关联方,查阅公司及子 公司资金往来记录、纳税凭证;