PDF《工作总结报告》

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1 ― 国信投行〔2019〕69 号 国信证券关于深圳秋田微电子股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市辅导 工作总结报告 中国证券监督管理委员会深圳监管局: 根据中国证券监督管理委员会(以下简称 中国证监会 ) 《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律法规的规定,按 照国信证券股份有限公司(以下简称 我公司 或 国信证券 ) 制订并已向贵局备案的关于对深圳秋田微电子股份有限公司 (以―2―下简称 秋田微 )发行上市辅导的计划安排,我公司结合秋田 微实际情况对其进行了辅导,辅导取得了预期的效果,现将辅导 工作总结汇报如下:

一、辅导期内的主要辅导工作:

(一)辅导时间 辅导期限自贵局受理辅导备案材料起即

2017 年12 月26 日 至本辅导总结报告签署日结束.

2018 年4月、2018 年7月、2018 年10 月、2019 年1月及

2019 年4月,辅导机构向贵局分别报送了第一至第五期辅导工 作进展报告.

(二)辅导人员的组成情况 国信证券针对秋田微的上市辅导工作组建了专门的辅导工 作小组,辅导人员为付爱春、朱锦峰、周浩、贺玉龙、徐梦园、 夏涛、雷介,由付爱春担任组长. 上述辅导人员均具备有关法律、 会计等必备的专业知识和技 能,有较强的敬业精神.

(三)接受辅导的人员 辅导培训中接受辅导的人员包括秋田微的全体董事、监事、 高级管理人员以及持有公司 5%以上(含5%)股份的股东的法定 代表人等.接受辅导人员名单如下: 序号 姓名 身份 ―

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1 黄志毅 董事长、公司实际控制人

2 陈嵘董事、总经理

3 王亚彬 董事、副总经理、董事会秘书

4 王铁华 董事

5 冯强独立董事

6 邹海燕 独立董事

7 钱可元 独立董事

8 陈卫军 监事会主席

9 张家菊 监事

10 杨芷监事

11 洪俊斌 副总经理

12 石俊财务总监

13 曹在兴 持股 5%以上的法人股东的法定代表人

14 张凤副总经理

(四)辅导内容和辅导方式 1.辅导内容 在辅导过程中,我公司辅导人员通过访谈、集中授课、咨询 问答及中介机构协调会等方式对秋田微进行了辅导, 全面深入地 了解秋田微的规范运作情况、独立性情况以及生产经营情况等, 并针对发现的问题提出了整改意见.此外,我公司协同律师、会 计师就秋田微的规范运作问题多次召开中介机构协调会或集中 讨论,确定具体的整改方案,同时还委托律师、会计师对秋田微 的董事、监事和高级管理人员进行了专题辅导授课.辅导内容主 要包括以下几个方面: (1)协助公司的董事、监事、高级管理人员、持有公司 5% ―

4 ― 以上(含5%)的股东的法定代表人等进行证券相关法律法规的 学习,不断完善其对公司发行上市审核相关要求、公司规范运作 流程、信息披露义务及相关承诺的认识;

(2)协助并督促秋田微按照有关规定初步建立上市公司要 求的公司治理基础,促进秋田微的董事、监事和高级管理人员以 及持有 5%以上(含5%)股份的股东的法定代表人等增强法制观 念和诚信意识;

(3)督促企业进一步完善内部控制,建立健全相关内部控 制制度、流程,严格根据内部控制相关指引完善公司内控制度流 程,并监督公司严格按照内部控制的指引实施. (4)核查秋田微在公司设立、股权转让、增资扩股、资产 评估、资本验证等方面是否合法、有效,产权关系是否明晰,股 权结构是否符合有关规定;