PDF《濮阳惠成电子材料股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板...》

四、 ?发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作.68 ? 十

五、 ?发行人董事、监事和高级管理人员及其变化.71 ?

(一) ? 发行人现任董事、监事、高级管理人员.71 ?

(二) ? 近三年发行人董事、监事、高级管理人员的变化.77 ?

(三) ? 独立董事.78 ? 十

六、 ?发行人的税务及财政补贴.78 ?

(一) ? 发行人的税务情况.78 ?

(二) ? 发行人的财政补贴情况.81 ? 十

七、 ?发行人的环境保护和产品质量、技术等标准.83 ?

(一) ? 环境保护.83 ?

(二) ? 质量技术监督标准.84 ?

(三) ? 工商行政管理.84 ?

(四) ? 安全生产管理.84 ?

(五) ? 海关管理.84 ?

(六) ? 房地管理.85 ?

(七) ? 劳动及社会保障管理.85 ?

(八) ? 住房公积金管理.85 ?

(九) ? 消防管理.85 ? 十

八、 ?发行人募集资金的运用.86 ?

(一) ? 本次募集资金用途的合法性.86 ?

(二) ? 募集资金投资项目的合法性.87 ?

(三) ? 募集资金投资项目实施对同业竞争及发行人独立性的影响.87 ?

(四) ? 发行人董事会和股东大会的批准和授权.88 ?

(五) ? 募集资金专项存储制度和专项存储账户.88 ? 十

九、 ?发行人业务发展目标.88 ? 二

十、 ?诉讼、仲裁或行政处罚.88 ? 二十

一、 ? 发行人招股说明书法律风险的评价.90 ? 二十

二、 ? 总体结论性意见.90 ? 国浩律师(上海)事务所 法律意见书 3-3-1-1-3 国浩律师(上海)事务所 关于濮阳惠成电子材料股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之 法律意见书 致:濮阳惠成电子材料股份有限公司 国浩律师(上海)事务所(以下简称 本所 )依据与濮阳惠成电子材料股份 有限公司(以下简称 发行人 或 公司 )签署的《非诉讼法律服务委托协议》 , 指派金诗晟律师、卢钢律师担任发行人首次公开发行股票并在创业板上市(以下 简称 发行上市 )的特聘专项法律顾问.本所律师根据《中华人民共和国证券 法》 (以下简称 《证券法》 ) 、 《中华人民共和国公司法》 (以下简称 《公司法》 ) 、 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》 (以下简称 《管理办法》 ) 等法律、法规和中国证券监督管理委员会(以下简称 中国证监会 )的有关规 定, 按照中国证监会发布的 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第

12 号----- 公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》的要求,并按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具本法律意见书. 国浩律师(上海)事务所 法律意见书 3-3-1-1-4 释义除非本法律意见书另有所指,下列词语具有如下含义: 发行人、公司、濮阳惠成 指濮阳惠成电子材料股份有限公司 惠成化工 指发行人前身濮阳惠成化工有限公司 奥成化工 指濮阳市奥成化工有限公司 惠裕物资 指濮阳市惠裕物资有限公司 汉丰投资 指上海汉丰投资发展有限公司 惠利公司 指惠利环氧树脂有限公司 Valspar 指The Valspar Corporation, 一家总部设在美国明尼波 利斯市的大型涂料公司 Prochema 指PROCHEMA Handelsgesellschaft mbH,一家欧洲 化工产品中间商 本所 指国浩律师(上海)事务所 中原证券、保荐机构、 主承销商 指中原证券股份有限公司 中勤万信、审计机构 指中勤万信会计师事务所有限公司 中联资产评估、评估机 构 指中联资产评估集团有限公司 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 《发起人协议》 指《濮阳惠成电子材料股份有限公司发起人协议书》 《公司法》 指《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办 法》 《招股说明书》 指 《濮阳惠成电子材料股份有限公司首次公开发行股 票并在创业板上市招股说明书(申报稿) 》 《审计报告》 指中勤万信出具的 《濮阳惠成电子材料股份有限公司