PDF《华林证券有限责任公司 关于江西华伍制动器股份有限公司股票...》

1 华林证券有限责任公司 关于江西华伍制动器股份有限公司股票在创业板上市之 上市保荐书 深圳证券交易所: 经中国证监会证监许可[2010]889 号文核准,江西华伍制动器股份有限公司 (以下简称 华伍股份 、 发行人 或 公司 )1,950 万股社会公众股公开发行 工作已于

2010 年7月8日刊登招股意向书.

发行人已承诺在发行完成后将尽快 办理工商登记变更手续.华林证券有限责任公司(以下简称 华林证券 、 保荐 机构 )认为江西华伍制动器股份有限公司申请其股票在创业板上市符合《中华 人民共和国公司法》 、 《中华人民共和国证券法》 、及《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》的有关规定,特推荐其股票在贵所上市交易.现将有关情况报告如 下:

一、发行人的概况

(一)发行人简介 中文名称:江西华伍制动器股份有限公司 英文名称:Jiangxi Huawu Brake Co., Ltd. 法定代表人:聂景华 注册资本:5,750 万元(本次发行前) ,7,700 万元(本次发行后) 有限公司成立日期:2001 年1月18 日 股份公司成立日期:2008 年1月16 日 注册地址:江西省丰城市工业园区新梅路

7 号2

(二)发行人经营范围及主要业务领域 经营范围:起重电器系列各种工业制动装置、防风装置、吊具用液压控制装 置、起重运输机械部件、轻小型起重运输设备(陶瓷托辊)等产品的设计、制造、 销售、安装;

自产产品及相关技术的出口业务(国家限定公司经营或禁止出口的 商品除外) ;

本企业生产科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及 相关技术的进口业务(国家限定公司经营或禁止进口的商品除外) ;

经营本企业 的进料加工和 三来一补 业务. 主营业务:发行人主要从事工业制动器及其控制系统的研发、设计、制造和 销售. 制动器是使机械中的运动件停止或减速的传动部件,工业制动器主要作为 起重运输机械、冶金设备、船舶及海上重工、新能源等装备制造业领域的关键配 套部件.2009 年度,公司工业制动器及控制系统的销售收入为 33,188.25 万元, 占公司营业收入的 91.18%.

(三)发行人主要竞争优势

1、研发和技术优势 公司是我国工业制动器行业自主创新能力突出的企业之一.公司组建的 江 西省工业制动器工程技术研究中心 为省级技术研究中心,拥有中高级技术人员

49 名,其中教授级高级工程师

1 名、高级工程师

8 名、兼职教授

4 名.公司首 席专家聂春华先生是我国工业制动器行业的知名专家、学术带头人、教授级高级 工程师和享受国务院政府特殊津贴的专家.2009 年10 月30 日,公司获得江西 省科学技术厅、江西省财政厅、江西省国家税务局、江西省地方税务局联合颁发 的《高新技术企业证书》 ,被认定为高新技术企业,有效期三年. 公司目前拥有实用新型专利

3 项,非专利技术

14 项,有2项发明专利和

2 项实用新型专利申请已被国家专利局受理.近年来,公司完成了

20 多个系列的 新产品研发, 其中多个产品获国家级或省级新产品称号.公司主要产品的技术指 标均为国内领先,部分产品已达到国际先进水平.其中,公司的 陶瓷基复合摩 擦材料及应用高技术产业化项目 已于

2009 年9月3日被国家发改委纳入国家 高技术产业发展项目计划备选项目.