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二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况, 于内部控制评价报告基准日,不存在 财务报告内部控制重大缺陷, 董事会认为,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的 要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制. 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日,公司未 发现非财务报告内部控制重大缺陷. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效 性评价结论的因素.

三、内部控制评价工作情况

(一)内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、 业务和事项以及高风险领域.纳第2页 入评价范围的主要单位包括: 公司及下属子公司. 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财 务报表资产总额的 100%,营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%. 纳入评价范围的主要业务和事项包括: 公司治理、 组织结构、 发展战略、 人力资源管理、 社会责任、企业文化、关联交易管理、重大投资管理、对外担保、财务管理、募集资金管理, 子公司管理、 信息披露管理、 内部审计监察等. 重点关注的高风险领域主要包括: 财务管理、 募集资金管理,重大投资管理、对外担保等. 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方 面,不存在重大遗漏.

(二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准 公司依据企业内部控制规范体系组织开展内部控制评价工作. 公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求, 结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素,区分财务报告内部控制和非财务 报告内部控制, 研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准, 并与以前年度保持 一致.公司确定的内部控制缺陷认定标准如下: 1.财务报告内部控制缺陷认定标准 公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下: 重大缺陷:

1、错报金额≥营业收入总额的 5%;

2、错报金额≥净利润的 10%;

3、错报 金额≥资产总额的 10%. 重要缺陷:

1、营业收入总额的 1%≤错报金额