PDF《东兴证券股份有限公司 关于汉哲管理咨询（北京）股份有限公...》

三、核查意见 经审慎核查,主办券商认为,根据《关于新修施行后挂牌条件及 其指引调整情况的公告》规定,已经制作核查出资工作底稿,取得相应出资证明 东兴证券股份有限公司 挂牌申请文件的反馈意见之回复

7 文件,公司股东出资真实且已缴足. 问题:1.2.2 出资程序 请主办券商、 律师核查公司出资履行程序的完备性、 合法合规性 并发表意见. 【回复】 :

一、公司出资程序情况 关于公司出资程序履行情况已详细披露于公开转让说明书

第一节 基本情 况 之

四、历次股本变化及重大资产重组情况 .

二、核查过程 针对公司股东出资履行程序的完备性、合法合规性,项目组成员对如下资料 进行了查阅:公司工商档案、历次董事会决议/执行董事决定、股东(大)会决 议、验资报告、资产评估报告、产权变更资料.

三、核查意见 经审慎核查, 主办券商认为, 公司历次出资均经公司股东 (大) 会审议通过, 历次出资均依法进行了验资;

涉及实物出资已经过评估.因此,公司历次出资符 合公司法等相关规定,出资履行程序完备,合法合规. 问题:1.2.3 出资形式与比例 请主办券商、律师核查公司股东历次出资形式、比例,并就股东 出资形式与比例是否合法、合规发表明确意见. 【回复】 :

一、公司出资形式与比例情况 东兴证券股份有限公司 挂牌申请文件的反馈意见之回复

8 关于公司股东历次出资形式、 比例已详细披露于公开转让说明书

第一节 基 本情况 之

四、历次股本变化及重大资产重组情况 . 其中,汉哲咨询

2012 年12 月第一次增资时,股东段磊、时瑛分别以知识产 权出资

70 万元、

20 万元, 增资后公司货币出资比例为 10%, 符合当时有效的 《中 关村国家自主创新示范区条例》第十二条: 鼓励科技人员以知识产权、科技成 果等无形资产入股的方式在示范区创办企业, 以知识产权和其他可以用货币股价 并可以依法转让的科技成果作价出资占企业注册资本的比例, 可以有出资各方协 商约定. 的规定.该知识产权经北京东鹏资产评估事务所(普通合伙)出具的 京东鹏评报字[2012]第A235 号《资产评估报告书》评估,出资形式经公司股东 会审议通过. 为进一步充实公司注册资本,经公司股东会决议通过,在2014 年7月公司 第二次增资时,段磊以出资额

200 万中的

70 万元、时瑛以出资额

200 万中的

20 万元用于以货币原价置换

2012 年12 月第一次增资时的非专利技术出资, 该非专 利技术无偿由公司使用.该次增资后公司注册资本

500 万元,实缴

500 万元,货 币出资比例 100%. 除以上情况以外, 汉哲咨询历次出资及整体变更均为货币出资,出资形式及 出资比例符合当时有效的《公司法》对出资形式及比例的规定.

二、核查过程 针对公司股东历次出资形式、比例合法合规性,项目组成员查阅了公司工商 资料、历次股东会决议、验资报告、资产评估报告等资料,并比对《中关村国家 自主创新示范区条例》 、 《公司法》等法律、法规和规范性文件的有关规定.

三、核查意见 经审慎核查,主办券商认为,公司股东历次出资的形式与比例合法、合规. 问题:1.2.4 出资瑕疵 请主办券商、律师核查公司股东历次出资有无瑕疵.如有,请核 查出资问题的形成原因、 存在的瑕疵及影响, 以及公司采取的补正措 东兴证券股份有限公司 挂牌申请文件的反馈意见之回复