PDF《广发证券股份有限公司》

四、关于本次股票发行的发行对象 根据《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定: 本办法所称定向 发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过

200 人,以及股东人数超过

200 人的公众公司向特定对象发行股票两种情形. 前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人:

(一)公司股东;

(二)公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工;

(三) 符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济 组织. 公司确定发行对象时,符合本条第二款第

(二)项、第

(三)项规定的投资 者合计不得超过

35 名. 根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理原则(试行) 》第六条 规定: 下列投资者可以参与挂牌公司股票定向发行:

(一) 《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定的投资者;

(二)符合参与挂牌公司股票发行转让条件的投资者. 根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理原则(试行) 》第三条 规定: 下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让:

(一)注册资本

500 万人民币以上的法人机构;

(二)实缴出资总额

500 万元人民币以上的合伙企业. 根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理原则(试行) 》第四条 规定: 集合信托计划、 证券投资基金、 银行理财产品、 证券公司资产管理计划, 以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产, 可以 申请参与挂牌公司股票公开转让. 根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理原则(试行) 》第五条 规定: 同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让:

(一) 投资者本人名下前一交易日日终证券资产市值

500 万元人民币以上. 证券类资产包括客户交易结算资金、 在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股 票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外.

(二)具有两年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关 专业背景或培训经历. 投资经验的起算时间点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、 上海证 券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日. 本次发行对象的基本情况及符合投资者适当性管理规定的说明:

(一)本次

6 名股票发行对象及认购数量如下: 序号 股东姓名 认购数量 (股) 认购金额 (元) 认购方式 占发行后股 本比例(%)

1 盛世龙腾 1,149,114 4,539,000.00 现金 1.78

2 徐宏书 1,064,000 4,202,800.00 现金 1.65

3 张华安 644,000 2,543,800.00 现金 1.00

4 叶银华 448,000 1,769,600.00 现金 0.70

5 陈凤琴 420,000 1,659,000.00 现金 0.65

6 李雯雯 224,000 884,800.00 现金 0.35 合计 3,949,114 15,599,000.00 - 6.13 注:四舍五入原因,表中 占发行后股本的比例 各数值之和与 合计 数值可能存 在略微差异.

(二)本次发行对象符合投资者适当性管理规定

1、盛世龙腾 名称 甘肃盛世龙腾电子科技有限公司 统一社会信用代码 91620102695620758G 住所 兰州市城关区张掖路

69 号 法定代表人 俞龙 注册资本

500 万元 类型 有限责任公司 经营范围 计算机及技术服务;

货物进出口代理(国家限定和禁止进出口的 货物除外) ;