PDF《广发证券股份有限公司关于 康美药业股份有限公司》

4 持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法 违规事项公开发表声明的,应于披露前向上海 证券交易所报告,并经上海证券交易所审核后 在指定媒体上公告 公司在持续督导期间无违法违规事 项5持续督导期间,上市公司或相关当事人出现违 法违规、违背承诺等事项的,应自发现或应当 发现之日起五个工作日内向上海证券交易所 报告 公司或相关当事人无违法违规、 违背 承诺等事项

6 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 发布的业务规则及其他规范性文件,并切实履 行其所做出的各项承诺 公司及其董事、监事、高管无违法违 规情况, 并已切实履行其所做出的各 项承诺

7 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 制度包括但不限于股东大会、董事会、监事会 议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行 为规范等 广发证券督促公司依照最新要求健 全完善公司治理制度, 并严格执行公 司治理制度

8 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度, 包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 广发证券督促公司严格执行内部控 制制度 内部审计制度, 以及募集资金使用、 关联交易、 对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司 的控制等重大经营决策的程序与规则等

9 督导上市公司建立健全并有效执行信息披露 制度审阅信息披露文件及其他相关文件,并有 充分理由确信上市公司向上海证券交易所提 交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏 广发证券督促公司严格执行信息披 露制度, 审阅信息披露文件及其他相 关文件,详见

二、信息披露及其审 阅情况

10 对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、 上海证券交易所提交的其他文件进行事前审 阅,对存在问题的信息披露文件应及时督促上 市公司予以更正或补充,上市公司不予更正或 补充的,应及时向上海证券交易所报告 广发证券对公司的信息披露文件及 向中国证监会、 上海证券交易所提交 的其他文件及时进行事前审阅, 并对 存在问题的信息披露文件及时督促 公司予以更正或补充.详见

二、信 息披露及其审阅情况

11 对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅 的,应在上市公司履行信息披露义务后五个交 易日内,完成对有关文件的审阅工作,对存在 问题的信息披露文件应及时督促上市公司更 正或补充,上市公司不予更正或补充的,应及 时向上证券交易所报告 广发证券已对上市公司的信息披露 文件进行了事前审阅,详见

二、信 息披露及其审阅情况

12 关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政 处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证 券交易所出具监管关注函的情况,并督促其完 善内部控制制度,采取措施予以纠正

2016 年持续督导期间,康美药业及 相关主体未出现该等事项

13 持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等 履行承诺的情况,上市公司及控股股东、实际 控制人等未履行承诺事项的,及时向上海证券 交易所报告

2016 年持续督导期间,康美药业及 控股股东、 实际控制人不存在未履行 承诺

14 关注公共传媒关于上市公司的报道,及时针对 市场传闻进行核查.经核查后发现上市公司存 在应披露未披露的重大事项........