PDF《第六章 专业操守》

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第六章 专业操守 601.

所有?与者 (?文意允许,则亦包括其负责人员、提名代表、董事、合夥人、 授权人士、职员、雇员、代?人及代表以及所有代表人士)、庄家、证券庄 家、结构性产品对冲?与者及结构性产品?通?提供者均须严格遵守中央结 算系统规则、结算规则、期权交?规则、「条?」及本规则. 602. 所有由董事会或董事会授权的其他人士或团体按照章程、本规则及规?而合 法?使其权?所作出的决定、裁决及指示,?与者均须接受为最终决定及具 有约束?,并须加以遵守. 603. ?与者?得作出或导致作出任何?动或事情以致:- (a) 对本交?所、联交所子公司及作为本交?所控制人的认可控制人 的声誉或公众形象有??影响;

或(b) ?或可能?本交?所、联交所子公司及作为本交?所控制人的认 可控制人的名誉受损. (c) [已删除] 604. [已删除] 605. ?与者应就本规则及规?所?时规定或董事会以通告方式?时向?与者指 定或指示的任何其他事件或事项,?即以书面方式通知本交?所. 606. 当?与者违反、触犯或?遵守任何规则或规?,或?与者有?由怀疑:- (a) 其本身;

(b) 其负责人员、或提名代表(视属何种情况而定) 、董事、合夥人、 授权人士、职员、雇员、代?人及代表、或其代表人士、庄家、 证券庄家、结构性产品对冲?与者、结构性产品?通?提供者或 注册套戥者(定义?附表十五)(视属何种情况而定);

或(c) 其他?与者;

违反、触犯或不遵守本规则或规例情况下,应以书面方式向本交易所报告,

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2 并列明怀疑违反、触犯或不遵守本规则或规例的详情及/或引致怀疑的原 因,以及其他有关的资料及文件. 607. [已删除] 608. [已删除] 609. [已删除] 610. [已删除] 611. [已删除]