PDF《Disclosure》

6 个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延长至少

6 个月. 持有发行人股份的董事和高级管理人员所作出的此项承诺不因本人职务变更、离职等原 因而放弃履行承诺.

6、根据 《 境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》( 财企[2009]94 号)、 《 财政部关于深圳市新星轻合金材料股份有限公司国有股转持有关问题的批复》( 财金函 【 2015】63 号),中比基金作为公司国有股东,在公司完成首次公开发行并上市后,需履行向全 国社会保障基金理事会转持股份的义务. 公司股票首次公开发行并上市后,中比基金将按照实 际应转持的股份数乘以公司首次公开发行股票价格的等额现金上缴全国社会保障基金理事会.

二、滚存利润的分配安排 根据公司

2011 年度股东大会决议,若公司本次公开发行股票并上市成功,则首次公开发行 股票前滚存的未分配利润由发行后新老股东按照发行后的持股比例共同享有.

三、主要风险因素 ( 一)铝锭价格波动风险 公司生产经营所需的主要原材料为铝锭,报告期内铝锭成本占当期主营业务成本比重分别 为70.09%、67.54%和69.91%,占比较高,因此铝锭价格波动对公司经营有较大影响.从产品销售 合同签订到采购原材料组织生产仍存在一定时间跨度,在此期间铝锭价格出现的波动,将由公 司内部消化承担,若铝锭价格在此期间内出现大幅上升,则仍有可能面临毛利率下降的风险,给 正常生产经营带来不利影响. ( 二)供应商集中风险 报告期内,发行人主要原材料铝锭的采购均来自北方铝业. 公司铝锭的采购存在供应商集 中的风险. 自1999 年合作以来,公司与北方铝业建立起长期稳定的购销合作关系,双方采取按 年签署框架合作协议,公司一直持续向北方铝业集中采购铝锭. 虽然铝锭为通用产品,所处市场 充分自由竞争、供应充足,供应商较多,公司可供选择的铝锭供货资源及渠道均较为丰富,公司 能够在较短时间内寻找到新的供应商,但如果北方铝业的经营环境发生重大变化,对公司原材 料采购造成重大影响,将对公司的生产经营造成一定不利影响. ( 三)税收优惠政策变动风险

2012 年9月12 日,公司通过了高新技术企业复审申请,获取了 GF201244200488 号高新 技术企业证书,有效期三年,公司 2012-2014 年度适用企业所得税税率为 15%;

2015 年6月19 日,公司通过了高新技术企业的重新认定,获取了 GR201544200093 号高新技术企业证书,公司 2015-2017 年度按照 15%的税率计缴企业所得税. 未来,若公司不能持续符合高新技术企业的相关标准,或国家调整高新技术企业的税收优 惠政策、降低税收优惠的幅度,公司所得税费用将增加,税后经营业绩将受到一定的影响. ( 四)环保政策风险 铝晶粒细化剂产品在生产过程中存在 三废 排放等环境保护问题. 作为铝晶粒细化剂行 业的龙头企业,发行人重视环境保护工作,制定了完善的环境保护管理制度及环境风险应急预 案;

按照 ISO9001 标准、ISO14001 标准、QC080000 标准、TS16949 标准、OHSAS18001 标准编 制了质量控制文件,其中设定了质量管理体系、环境管理体系、职业健康与安全管理体系在内的 一体化管理体系基本结构;

日常生产经营严格执行环境影响评价及 三同时 制度;