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招商招通纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

1 招商招通纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (2019 年第

1 号) 基金管理人:招商基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 截止日:

2019 年04 月20 日 重要提示 招商招通纯债债券型证券投资基金(以下简称 本基金 )经中国证券监督管理委员 会2016 年9月21 日《关于准予招商招通纯债债券型证券投资基金注册的批复》(证监许 可【2016】2143 号文)注册公开募集.

本基金的基金合同于

2016 年10 月20 日正式生效 .本基金为契约型开放式. 招商基金管理有限公司(以下称 本基金管理人 或 管理人 )保证招募说明书的 内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证监会注册,中国证监会对基金募集的注册 审查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投 资者利益保护和防范系统性风险为目标.中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证.投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件 ,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益.当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前 所支付的金额.如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投 资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市 场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连 续大量赎回基金产生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险,基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等. 本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业 采用非公开方式发行的债券.由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流 动性风险.当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有 的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失. 本基金为债券型基金,预期风险和预期收益高于货币市场基金,低于股票型、混合型 基金,属于证券投资基金中的中等风险/收益品种. 招商招通纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

2 基金的过往业绩并不预示其未来表现.基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成 对本基金业绩表现的保证.投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说 明书和基金合同. 基金招募说明书自基金合同生效日起,每六个月更新一次,并于每六个月结束之日后 的45 日内公告,更新内容截至每六个月的最后一日. 本更新招募说明书所载内容截止日为

2019 年4月20 日,有关财务和业绩表现数据截 止日为

2019 年3月31 日,财务和业绩表现数据未经审计. 本基金托管人交通银行股份有限公司已于

2019 年5月14 日复核了本次更新的招募说 明书. §1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 公司名称:招商基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道

7088 号 设立日期:2002 年12 月27 日 注册资本:人民币 13.1 亿元 法定代表人:李浩 办公地址:深圳市福田区深南大道

7088 号

电话:(0755)83199596 传真:(0755)83076974 联系人:赖思斯 股权结构和公司沿革: 招商基金管理有限公司于

2002 年12 月27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文 批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司.目前公司注册资本金为人民币十三亿一 千万元(RMB1,310,000,000 元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称 招商银行 )持有公司全部股权的 55%,招商证券股份有限公司(以下简称 招商证券 )持有公司全部股权的 45%.

2002 年12 月,公司由招商证券、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成 立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的 40%, ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 30%,中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%. 招商招通纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

3 2005 年4月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人 民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变.

2007 年5月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持 有的公司 10%、10%、10%及3.4%的股权;

ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受 让招商证券持有的公司 3.3%的股权.上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为: 招商银行持有公司全部股权的 33.4%,招商证券持有公司全部股权的 33.3%,ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3%.同时,公司注册资本金由人民 币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元.

2013 年8月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意, ING Asset Management B.V.(荷兰投资)将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转 让给招商证券.上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权 的55%,招商证券持有全部股权的 45%.

2017 年12 月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招 商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元.增资完成后,公司注册资本金 由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变. 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于

1987 年4月8日.招商银行始终坚持 因 您而变 的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一.2002 年4月9日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);

2006 年9月22 日,招 商银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968). 招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成 为拥有证券市场业务全牌照的一流券商.2009 年11 月17 日,招商证券在上海证券交易所 上市(代码 600999);

2016 年10 月7日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号: 6099). 公司将秉承 诚信、理性、专业、协作、成长 的理念,以 为投资者创造更多价值 为使命,力争成为中国资产管理行业具有 差异化竞争优势、一流品牌 的资产管理公 司. 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 李浩先生,招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人.美国南加州 大学工商管理硕士学位,高级会计师.1997 年5月加入招商银行任总行行长助理,2000 年4月至

2002 年3月兼任招商银行上海分行行长,2001 年12 月起担任招商银行副行长, 招商招通纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

4 2007 年3月起兼任财务负责人,2007 年6月起担任招商银行执行董事,

2013 年5月起担 任招商银行常务副行长,2016 年3月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副 董事长.现任公司董事长. 邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位.2001 年加入招........