PDF《产品资料概览》

1 资料便览 基金经理 Baring International Fund Managers (Ireland) Limited 投资经理 Baring Asset Management Limited (内部委派,英国) 保管人 Northern Trust Fiduciary Services (Ireland) Limited 全年经常性开支比 率U 收益单位类别 (收益) 累积单位类别 (累积) A类别欧元收益: 2.

09%# A类别欧元累积: 2.09%^ A类别英镑收益: 2.09%# A类别美元累积: 2.09%# A类别美元收益: 2.09%# I类别欧元累积: 1.34%≠ I类别英镑累积: 1.34%# I类别美元累积: 1.34%# # 经常性开支比率是根刂2016年10月31日的12个月期间,各个单位类别应支付 的经常性开支计算,并以各个单位类别於同一期间的平均资产净值的百分比表示, 同时亦根刂2016年10月31日的期间之最新中期报告的资料计算.此比率每年均 可能有所变动. ^ 由於该等单位类别尚未推出,故该等单位类别的经常性开支比率仅为估计数字,同 时亦根鞯ノ焕啾鸬哪甓裙芾矸崖始氨净鸬钠渌Ｐ钥Х崖实淖苁扑 (即 本基金於截至2016年10月31日的12个月期间的实际开支总额 (不包括管理费) ,并以 本基金於同一期间的平均资产净值的百分比表示) .在该等单位类别开始实际运作 后,实际经常性开支比率可能有别於估计数字,及每年均可能有所变动. ≠ 由於该单位类别最近推出,故该单位类别的经常性开支比率仅为估计数字,同时 亦根玫ノ焕啾痨督刂2016年10月31日的12个月期间应支付的估计经常性开支计 算,并以该单位类别於同一期间的估计平均资产净值的百分比表示.此比率每年均 可能有所变动. 交易频次 每日 产品资料概览 霸菱环球伞子基金 霸菱东欧基金 2017年2月Baring International Fund Managers (Ireland) Limited ? 本概览提供有关霸菱东欧基金 ( 「本基金」 ) 的重要资料. ? 本概览是发售文件的一部分. ? 阁下切勿单凭本概览作出投资於本基金的决定.

2 基本货币 美元 股息政策* 就收益单位类别 (收益) 而言,如有宣派股息,将会派发股息. 就累积单位类别 (累积) 而言,将不会派发股息. * 本基金普遍会从盈余收入净额支付股息.然而,经理亦可能会就其认为维持合理分 派水平而言合适的情况下,在扣除变现及未变现资本亏损后,分派部分资本收益. 根愀奂喙芘豆娑,自未变现资本收益中分派款项相当於从资本中作出分派. 在该等情况下作出的分派款项或会令本基金的每单位资产净值即时减少. 财政年度年结日 4月30日 最低投资额U 首次最低投资额U 其后最低投资额U 收益单位类别 (收益) A类别欧元收益 3,500 欧元

500 欧元 A类别英镑收益 2,500 英镑

500 英镑 A类别美元收益 5,000 美元

500 美元 累积单位类别 (累积) A类别欧元累积 3,500 欧元

500 欧元 A类别美元累积 5,000 美元

500 美元 I类别欧元累积 10,000,000 欧元

500 欧元 I类别英镑累积 10,000,000 英镑

500 英镑 I类别美元累积 10,000,000 美元

500 美元 这是甚麽产品? 霸菱东欧基金为霸菱环球伞子基金的子基金.霸菱环球伞子基金为设於爱尔兰的单位信托基金.其成立地 监管机构为爱尔兰中央银行.

3 目标及投资策略 目标 透过投资位处或大部分投资位於欧洲新兴市场的发行人所发行证券的多元化投资组合,达致长期资本 增值. 策略 本基金将把其总资产至少70%投资於在亚美尼亚、阿塞拜疆、白俄罗斯、哈萨克、吉尔吉斯、摩尔多瓦、 俄罗斯、塔吉克、土库曼、乌克兰及乌兹别克 ( 「独立国家联合体」 ) ,以及其他新兴欧洲国家 (例如阿尔巴 尼亚、保加利亚、波斯尼亚和黑塞哥维那、克罗地亚、捷克共和国、爱沙尼亚、格鲁吉亚、希腊、匈牙 利、科索沃、拉脱维亚、马其顿、芒特尼格罗共和国、波兰、罗马尼亚、塞尔维亚、斯洛文尼亚、斯洛伐 克及土耳其) 注册成立或在该等国家进行其主要经济活动的公司的股票及股票相关证券,或在该等国家的 证券交易所挂牌或买卖的股票及股票相关证券.股票相关证券包括可换股债券、认股权证、可分享利润收 捌. 本基金购入的债务证券评级一般不得低於标准普尔或另一国际认可评级机构的 「B -」 级.基金经理可投资 於较低级别证券,但所有该等证券的价值将不会超过基金资产净值的10%.鉴於若干新兴欧洲市场缺乏流 通量及交收具有困难,基金经理拟限制投资於上述市场上市或买卖的证券,以及在此等市场发售及於经合 组织成员国市场上市或买卖的存款证.在俄罗斯及独立国家联合体的直接投资限制分别为基金资产净值 的20%及10%.基金经理的政策为分散投资於不同国家,维持一定水平的投资比重.然而,除上文所述者 外,并无限制投资於任何单一国家的资产比例. 本基金可为有效管理投资组合、对冲及投资用途而运用衍生工具 (包括认股权证、证券、指数、货币及利 率的交易所买卖期货及期权、远期货币合约 (包括不交收远期合约) 及掉期协议) .尽管本基金会运用衍生 工具,但不会广泛运用该等衍生工具作投资用途. 衍生工具运用技巧可能包括 (但不限於) :(i)运用交易所买卖期货及期权购买活跃的仓盘、从本基金的新认 购即时赚取市场参与,或对冲本基金内的风险;

(ii)运用掉期对冲本基金内的风险或以合成的方式投资於某 一特定证券或指数;

及(iii)运用远期货币合约及不交收远期合约以对冲在本基金内产生的货币风险. 有什麽主要风险? 投资涉及风险.请参阅发售文件以了解风险因素等资料. 1. 新兴市场投资风险 ? 本基金可投资於在新兴欧洲及俄罗斯市场营运的发行人所发行的证券.投资於该等市场可能较投 资於已发展市场涉及额外风险.此等风险包括流通性风险 (详见下文第4点) 、企业管治标准可能 较低 (即大部份新兴市场的政府对证券交易所、经纪公司及上市公司的整体监管及规例亦较为宽 ) 、政治风险加增 (即政治及官僚程序干扰,以及国家对社会的高度干扰) 及可能较高波动性.

4 2. 投资於特定国家附带的风险 ? 本基金主要投资於新兴欧洲国家,因此其投资围较广泛地投资於各个市场的基金为窄.本基金 一般提供较少分散的投资,因而被认为涉及较高风险. ? 现行的欧元区危机将继续带来不明朗因素,且并无或只有少数长久的解决方法.可能出现的情况 包括 (其中包括) 某一欧洲国家的信贷评级下降、欧元区内的一个或多个主权国家违约或破产、部 分或全部相关欧盟成员国撤出欧元区.该等情况或会导致欧元区部分或全部瓦解,以致欧元可能 不再是有效的交易货币.该等事件或会导致与欧洲投资相关的波动性、流通性及货币风险增加, 并可能会对基金的表现及价值造成不利影响. 3. 衍生工具附带的风险 ? 本基金可能会投资於衍生工具,以作投资用途或有效管理投资组合.由於衍生工具包含杠杆作 用,有关投资或会导致本基金资产在短时间内大幅波动,或蒙受重大亏损. ? 此外,概不保证本基金为对冲运用衍生工具将会完全有效,在不利情况下,如运用衍生工具无 效,本基金可能会蒙受重大损失. 4. 流通性风险 ? 新兴市场的市场流通性可能较已发展市场的流通性为低,故购买及销售持股可能较为需时.本基 金亦可能须面对难以按证券或衍生工具的公平市场价格出售的问题. 5. 对手方风险 ? 对手方风险为组织未有在需要时就债券或其他交易或买卖支付款项的风险.在对手方未能及时履 行责任及本基金被延迟或阻止行使其於组合投资的权利的前提下,本基金持仓的价值可能会下 跌、失去收入及或产生与维护其权利有关的成本. 6. 投资於股份的风险 ? 股份市场可能会大幅波动,价格骤升骤跌,这将直接影响本基金的资产净值.如股份市场极端波 动,本基金的资产净值亦可能会大幅波动. 7. 货币风险 ? 本基金的资产及负债可能会以基本货币以外的货币计值.本基金或会因外汇管制规例或基本货币 兑其他货币的汇率变更而受到有利或不利影响.单位类别可以本基金的基本货币以外之货币结 算.基本货币兑该指定货币的汇率变更或会令该等以指定货币计值的单位贬值. 8. 投资风险 ? 本基金为一项投资基金,不属银行存款性质,故不保证返还本金.於本基金的投资会有价值波 动,故阁下可能蒙受损失.

5 9. 从资本扣除的费用与分派有关的风险 ? 本基金普遍会 (根蓟峒浦敢) 自收入中支付其管理费及其他费用及开支.然而,如没有充 足收入,经理可从资本中,或从已扣除变现及未变现资本亏损后的变现及未变现资收益中支付其 部分或全部管理费及其他费用及开支.如管理费及其他费用及开支乃自资本而非所产生的收入中 扣除,则增长可能会受到限制,并可能会侵蚀资本. ? 本基金普遍会自盈余收入净额中支付股息.然而,经理亦可能会就其认为维持合理分派水平而言 合适的情况下,在扣除变现及未变现资本亏损后,分派部分资本收益.根愀奂喙芘豆娑, 自未变现资本收益中支付分派相当於从资本中作出分派,而在该等情况下作出的分派则相当於从 投资者的原有投资或自该原有投资应占的任何资本收益中退还或提取部分款项.任何与以未变现 资本收益支付股息有关的分派 (即指实际地从资本中支付股息) 或会令本基金的每单位资产净值即 时减少. 本基金过往的业绩表现如何? 霸菱东欧基金 - A类别美元收益 -100% -50% 0% 50% 100% 150%

2007 2008

2009 2010

2011 2012

2013 2016

2015 2014 29.5% -9.2% -68.9% 107.3% 10.9% -30.3% -33.7% 25.1% -1.6% 35.0% 资料来源U霸菱 ? 往绩并非预测日后业绩表现的指标.投资者未必能取回全部投资本金. ? 基金业绩表现以历年末的资产净值作为比较基础,股息会滚存再作投资.为免生疑问, 「再作投资的股 息」 与香港境外其他销售文件所用的 「再作投资的总收益」 具有相同涵义. ? 上述数允A类别美元收益总值在有关历年内的升跌幅度.业绩表现以美元计算,当中反映出基金的 持续费用,但不包括基金可能向阁下收取的认购费及赎回费. ? 由於A类别美元收益为获香港投资者认购的主要单位类别,故获选为代表单位类别. ? 基金发行日:1996年9月30日?A类别美元收益发行日U 1996年9月30日6有否提供保证? 本基金并不提供任何保证.阁下未必能全数取回投资金额. 有什麽费用及收费? 阁下应支付的收费 当进行本基金单位交易时,阁下可能须支付下列费用. 费用 支付金额 认购费 (初期手续费) A类别单位:阁下认购金额之最多5%* I类别单位U无 转换费 无 赎回费 (变现费) 无** 本基金应支付的持续费用 以下费用将从本基金中支付.该等收费将使阁下的投资回报减少. 年率 (占本基金资产净值 ( 「资产净值」 ) 的百分比) 如另有 载述,则不在此限 管理费*** A类别单位:1.5% I类别单位:0.75% 保管人费用 最高达每年0.025% 表现费 不适用 行政费用 0.45%,每月费用最低限额为2,500英镑 分销商费用 不适用 买卖费用 本基金会向保管人支付买卖费用. 按正常商业费率 * 认购费可透过向投资者发出最少1个月事先通知,加增至发售文件列明的最高水平.请参阅发售文件 以了解进一步详情. ** 如有徵收任何赎回费用,本基金将会向投资者发出最少1个月通知. *** 管理费可透过向投资者发出最少90日事先通知,加增至发售文件列明的最高水平.请参阅发售 文件以了解进一步详情. 其他费用 当进行本基金单位交易时,阁下可能须支付其他费用.本基金亦将须承担直接相关费用,而该等费用列明 於发售文件中.

7 其他资料 ? 当香港代表霸菱资产管理 (亚洲) 有限公司於交易日下午五时正 (香港时间) 或之前,或基金经理於 交易日中午十二时正 (都柏林时间) 或之前妥收阁下的要求后,阁下一般按本基金下一个厘定的相关 单位类别每单位资产净值认购及赎回单位.交易日指都柏林及伦敦的银行均营业的任何营业日 (不包括 星期六或星期日) .阁下在下达认购或赎回指示前,请联络阁下的分销商核实有关分销商的内部最后 交易时间 (其可能较本基金的最后交易时间为早) . ? 本基金将就各交易日计算资产净值,而相关单位类别的单位价格则在各交易日公布,并可於 www.barings.com1 查阅. ? 过去12个月2 的股息 (即自可分派收入及资本净额中支付的相关金额) 组成可透过香港代表的网站 www.barings.com1 取得,或可向香港代表索取. ? 投资者可於www.barings.com1 取得其他向香港投资者销售的单位类别之过往业绩资料. 重要资料 阁下如有疑问,应寻求专业意见. 证监会对本概要的内容概不承担责任,对其准确性或完整性亦不作出任何陈述.

1 该网站并未经证监会审阅,并可能载有未经证监会认可的基金的资料.

2 上述12个月期间拟为由本基金於2012年11月8日后从资本中支付股息当日起计的12个月滚动期. 基金简介 霸菱环球伞子基金 ? 霸菱东欧基金 ? 霸菱环球资源基金 ? 霸菱环球领先基金 ? 霸菱高收益债券基金 更新於2016年3月1霸菱环球伞子基金

2017 年2月23 日 简介的第二份补编 本第二份补编构成属伞子型单位信托基金的霸?环球伞子基?(「单位信托基金」)日期为2016 ?3月的简介(连同日 期为2016年7月5日的第一份补编)(统称「简介」)之一部份,并应与简介一并阅?. 本第二份补编必须与简介、基金的产品资料概览、单位信托基金的最近出版年报及最近半年报告(如在上述年报出版后 出版)一并派发.该等文件构成有关发?基金单位的销售文件. 经?的董事(名?於简介标题为「重要资料」项下)对本第二份补编所载资?於刊发日期属准确承担责任.就董事所深 知及确信(已采取一?合?审慎措施确保情况如此),董事确认本第二份补编所载资?与事实相符,并无遗?任何事实 以致本第二份补编的任何陈述於其刊发日期具有误导性. 除非另有说明,否则本第二份补编所用但未经界定的特定词语应具有简介给予该等词语的涵义. 1. 集团公司名单的更新 由2017年2月23日起,於「经理、投资经理、保管人、行政管理人、过户登记处及及香港代表」一节内,「投 资经理」分节下第二段将全部删去,及以下文取代: ................