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MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要

1 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (2019 年第

1 号) 基金管理人:南方基金管理股份有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 截止日:

2019 年04 月03 日 重要提示 本基金经中国证监会

2018 年3月8日证监许可[2018]408 号文注册募集.

本基金的基 金合同已于

2018 年4月3日正式生效. 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证监会注 册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判 断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.中国证监会不对基金的投资价值及市场前景 等作出实质性判断或者保证. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投 资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金 投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生 的基金管理风险,流动性风险.同时由于本基金是跟踪 MSCI China A Inclusion RMB Index (MSCI 中国 A 股国际通指数)的交易型开放式基金,投资本基金可能遇到的风险还包括: 标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报 与标的指数回报偏离的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、IOPV 计算错误的 风险、投资人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、风险评价不一致的风险、 其他风险等等.本基金被动跟踪标的指数 MSCI China A Inclusion RMB Index(MSCI 中国A股国际通指数) 及其未来可能发生的变更 ,因此,本基金的业绩表现与标的指数的表 现密切相关.同时,本基金为股票型基金,其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、 债券型基金、及货币市场基金. 投资人申购的基金份额当日可卖出,当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得 卖出和赎回;

即在目前结算规则下,T 日申购的基金份额当日可卖出,T 日申购当日未卖出 的基金份额,T+1 日不得卖出和赎回,T+1 日交收成功后 T+2 日可卖出和赎回.因此为投资 人办理申购业务的代理券商若发生交收违约,将导致投资人不能及时、足额获得申购当日 未卖出的基金份额,投资人的利益可能受到影响. 投资人投资本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或基金账户.其中,上海证券交 易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易,如投资人需要使用 MSCI China A MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要

2 Inclusion RMB Index(MSCI 中国 A 股国际通指数)成份股中的上海证券交易所上市股票参 与网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立上海证券交易所 A 股账户;

如投资人需要 使用 MSCI China A Inclusion RMB Index(MSCI 中国 A 股国际通指数)成份股中的深圳证 券交易所上市股票参与网下股票认购,则还应开立深圳证券交易所 A 股账户. 投资人在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文 件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金的风险收益特征和产 品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策.基金的过 往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表 现的保证.基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不向投资人保证最低收益.基金管理人提醒投资人基金投资的 买者自负 原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况、基金份额上市交易价格波 动与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责. 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写.基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基 金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照 《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同. 本招募说明书已经本基金托管人复核.本招募说明书所载内容截止日为

2019 年4月3日,有关财务数据和净值表现截止日为

2019 年3月31 日(未经审计). §1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 名称:南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路

5999 号基金大厦 32-42 楼 成立时间:1998 年3月6日法定代表人:张海波 注册资本:3 亿元人民币

电话:(0755)82763888 传真:(0755)82763889 联系人:常克川

1998 年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证 券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立.2000 年,经中国 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要

3 证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到

1 亿元人民币.2005 年,经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民 币.2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达

3 亿元人民币.

2018 年1月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金

3 亿元人民 币.目前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际 信托有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%. 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 张海波先生,董事长,工商管理硕士,中国籍.曾任职中共江苏省委农工部至助理调 研员,江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行 业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司 董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事 长.现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长. 王连芬女士,董事,金融专业硕士,中国籍.曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管 理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、 南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经 理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理. 现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理. 张辉先生,董事,管理学博士,中国籍.曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨 集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管 理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营 业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理.现任华泰证券股份有限公司董事 会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长. 冯青山先生,董事,工学学士,中国籍.曾任职陆军第

124 师工兵营地爆连副连职排 长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第

42 集团军政治部组织处副营职干 事,驻香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第

163 师 政治部宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅 副主任、党风廉政建设室主任.现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书 记,深圳市投控资本有限公司监事. 李平先生,董事,工商管理硕士,中国籍.曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办 文秘,深圳市投资控股有限公司办公室 (信访办) 高级主管、企业三部高级主管.现任深圳 市投资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董事. MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要

4 李自成先生,董事,近现代史专业硕士,中国籍.曾任职厦门大学哲学系团总支副书 记,厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦 门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记.现任厦门国际信托有限公 司党总支副书记、总经理. 王斌先生,董事,临床医学博士,中国籍.曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金 医院主治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理.现任 兴业证券研究所总经理. 杨小松先生,董事,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍.曾任职德勤国际会计师 行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任,南 方基金管理有限公司督察长.现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,南方东 英资产管理有限公司董事. 姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍.曾任职国家经委副处长,商业部政策 研究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常 务副会长,国内贸易部商业发展中心主任,中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府 副秘书长,安徽省阜阳市政府市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师 兼新闻发言人.现任国务院参事室特约研究员,中国经济

50 人论坛成员,中国统计学会副 会长. 李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍.曾任职东南大 学经济管理学院教授,南京大学工程管理学院院长.现任南京大学-牛津大学金融创新研究 院院长、金融工程研究中心主任,南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博 士生导师,中国金融学年会常务理事,江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会 副会长. 周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会 员.曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主 任,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监.现任香港金融管理局顾问. 郑建彪先生,独立董事,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍.曾 任职北京市财政局干部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任.现 任致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 管理合伙人,中国证监会第三届上市公司并购重组专 家咨询委员会委员. 周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍.曾任职北京市万商天勤 (深圳) 律师事务所 律师,北京市中伦 (深圳) 律师事务所律师,北京市信利 (深圳) 律师事务所律师、合伙人. 现任金杜律师事务所合伙人,全联并购公会广东分会会长,广东省律师协会女律师工作委 员会副主任,深圳市中小企业改制专家服务团专家,深圳市女企业家协会理事. MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基................