PDF《嘉实基金管理有限公司 嘉实基本面 50 指数（》

嘉实基金管理有限公司 嘉实基本面

50 指数(LOF)基金合同 嘉实中证锐联基本面

50 指数证券投资基金(LOF) 基金合同 基金管理人:嘉实基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 嘉实基金管理有限公司 嘉实基本面

50 指数(LOF)基金合同

2 目录第一部分 前言和释义

3 前言3释义4第二部分 基金的基本情况

9 第三部分 基金份额的发售

11 第四部分 基金备案

13 第五部分 基金份额的上市交易、申购与赎回

14 第六部分 基金合同当事人及权利义务

25 第七部分 基金份额持有人大会

31 第八部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

38 第九部分 基金的托管

40 第十部分 基金份额的注册登记

41 第十一部分 基金的投资

43 第十二部分 基金的财产

49 第十三部分 基金资产估值

51 第十四部分 基金费用与税收

55 第十五部分 基金的收益与分配

57 第十六部分 基金的会计与审计

59 第十七部分 基金的信息披露

60 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算

65 第十九部分 业务规则

68 第二十部分 违约责任

69 第二十一部分 争议的处理和适用的法律

70 第二十二部分 基金合同的效力

71 第二十三部分 其他事项

72 第二十四部分 基金合同内容摘要

73 嘉实基金管理有限公司 嘉实基本面

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3 第一部分 前言和释义 前言为保护基金投资者合法权益,明确《基金合同》当事人的权利与义务,规范嘉实中证锐 联基本面

50 指数证券投资基金(LOF)(以下简称 本基金 或 基金 )运作,依照《中华 人民共和国合同法》 、 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称《基金法》 ) 、 《证券投资 基金运作管理办法》 (以下简称《运作办法》 ) 、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称《销 售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称《信息披露办法》 ) 、证券投资基金 信息披露内容与格式准则第

6 号 《基金合同的内容与格式》 、 《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》 (以下简称《流动性风险管理规定》 )及其他有关规定,在平等自愿、 诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上,特订立《嘉实中证 锐联基本面

50 指数证券投资基金(LOF)基金合同》 (以下简称 本合同 或 《基金合同》 ) .

《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利义务的基本法律文件,其他与本基金 相关的涉及 《基金合同》 当事人之间权利义务关系的任何文件或表述, 均以本合同为准. 《基 金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人.基金投资者自依《基金 合同》取得基金份额,即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人,其持有基金份额的 行为本身即表明其对 《基金合同》的承认和接受. 《基金合同》 的当事人按照法律法规和 《基 金合同》的规定享有权利,同时需承担相应的义务. 本基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集,并经中国证监会核准. 中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也 不表明投资于本基金没有风险.投资者投资于本基金,必须自担风险. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益. 《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定,若因法律法规的修改或更新 导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致,应当以届时有效的法律法规 的规定为准,及时作出相应的变更和调整,同时就该等变更或调整进行公告. 嘉实基金管理有限公司 嘉实基本面

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4 释义《基金合同》中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义: 本合同或《基金合 同》 《嘉实中证锐联基本面

50 指数证券投资基金(LOF)基金合同》 及对本合 同的任何有效的修订和补充 中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区及台湾地区) 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 《流动性风险管理 规定》 指中国证监会

2017 年8月31 日颁布、同年

10 月1日实施的《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对其不时做出 的修订 元 人民币元 基金或本基金 嘉实中证锐联基本面

50 指数证券投资基金(LOF) 招募说明书 《嘉实中证锐联基本面

50 指数证券投资基金(LOF)招募说明书》,即用 于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的 募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基 金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分 配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清 算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有 人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件 等涉及本基金的信息, 供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申 购申请的要约邀请文件,及其定期的更新 托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《嘉实中证锐联基本面

50 指数证券投 资基金(LOF)托管协议》及其任何有效修订和补充 发售公告 《嘉实中证锐联基本面

50 指数证券投资基金(LOF)基金份额发售公告》 《业务规则》 《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》 嘉实基金管理有限公司 嘉实基本面

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5 中国证监会 中国证券监督管理委员会 银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理人 嘉实基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者;

基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资 格,并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议,代为办理本基金发 售、申购、赎回及转托管等其他基金业务的代理机构 销售机构 基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 销售场所 指场外销售场所和场内交易场所,分别简称场外和场内. 场外 指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、 申购和赎回的 场所. 场内 指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、申购、赎回以 及上市交易的场所. 会员单位 指具有开放式基金代销资格的深圳证券交易所会员单位. 注册登记业务 基金登记、 存管、 清算和交收业务, 具体内容包括投资者基金账户管理、 基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金 份额持有人名册等 基金注册登记机构 指中国证券登记结算有限责任公司 注册登记系统 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统. 证券登记结算系统 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统. 《基金合同》当事 人受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主 体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人 机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登 记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、 社会团体和其他组织 嘉实基金管理有限公司 嘉实基本面

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6 合格境外机构投资 者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规 定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管 理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监 会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称 基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件,基金管理人聘请法 定机构验资并办理完毕基金备案手续,获得中国证监会书面确认之日 募集期 自基金份额发售之日起不超过

3 个月的期限 基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 日/天 公历日 月 公历月 工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n 日自T日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为, 包括场内认购与 场外认购. 发售 在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金份额的行为,包括场 内与场外. 场外认购 指基金募集期内投资者通过场外销售机构申请购买本基金份额的行为. 场内认购 指基金募集期内投资者通过场内会员单位申请购买本基金份额的行为. 申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续, 向基金管理人购买基金份额 的行为.本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过

3 个月的时间 开始办理 赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续, 向基金管理人卖出基金份额 的行为.本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过

3 个月的时间 开始办理 嘉实基金管理有限公司 嘉实基本面

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7 巨额赎回 在单个开放日,本基金的基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购份额申请总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日本基金总份额的 10%时的情形 交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易 所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 上市交易 指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金 份额的行........